2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-06-13)

发布时间：2021-06-13

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 证券投资基金5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。Ⅰ.筹资规模不同Ⅱ.反映的经济关系不同Ⅲ.筹集资金的投向不同Ⅳ.收益风险水平不同【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券投资基金与股票、债券的区别在于：（1）反映的经济关系不同；（Ⅱ正确）（2）筹集资金的投向不同；（Ⅲ正确）（3）收益风险水平不同。（Ⅳ正确）

2、证券投资基金为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，它可以（）。 Ⅰ.将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资 Ⅱ.由专家管理和运作Ⅲ.经营稳定，收益可观 Ⅳ.能获得超额收益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资基金作为一种新型的投资工具，将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资（Ⅰ正确），由专家来管理和运作（Ⅱ正确），经营稳定，收益可观（Ⅲ正确），为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，大大拓宽了中小投资者的投资渠道。

3、投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（）。【选择题】

A.其他基金份额

B.一篮子股票

C.股票和债券

D.现金

正确答案:B

答案解析:选项B正确：ETF可以像开放式基金一样申购、赎回，不同的是，它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一篮子股票而不是现金。

4、在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（），其他活动都围绕和服务于这一核心活动。【选择题】

A.基金的市场营销

B.基金的会计核算

C.基金的投资管理

D.基金的后台管理

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金投资管理，是指基金管理人按照基金合同约定，在规定的投资范围内，按照既定的投资策略，实现基金投资目标的过程。基金投资管理在基金运作中处于核心作用，其他活动都围绕和服务这一核心活动。

5、为保证基金管理人和基金托管人相互制衡机制的有效发挥，基金管理人和基金托管人应该在（）上完全独立。Ⅰ.财务Ⅱ.人事Ⅲ.法律 Ⅳ.配合【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：为保证基金管理人和基金托管人相互制衡机制的有效发挥，基金管理人和基金托管人应该在财务上（Ⅰ正确）、人事上（Ⅱ正确）、法律（Ⅲ正确）地位上完全独立。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

该公司的现金到期债务比是（ ）。

A．5.86

B．1.13

C．1.47

D．2.65

正确答案：A

有法人资格的非金融机构可以参人全国银行间市场债券质押式回购业务，既可作为正回购方，也可作为逆回购方参与，但必须委托结算代理人进行债券交易与结算。（ ）

正确答案：×

我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是()。

A.收盘价

B.当日加权平均价格

C.开盘价

D.当日最高价和最低价的算术平均价

正确答案：A

交易所上市股票和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值，期货合约以结算价格估值。

关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（ ）。 A．基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统 C．公司应当执行公平的交易分配制度 D．每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

正确答案：BCD
熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P105。

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