2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-09-26)
发布时间:2021-09-26
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 金融衍生工具5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、中国银行间金融衍生品市场集中于()。Ⅰ.上海证券交易所Ⅱ.深圳证券交易所Ⅲ.全国银行间同业拆借中心 Ⅳ.上海股权托管交易中心【组合型选择题】
A.Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:中国银行间衍生品市场主要集中于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心(简称“交易中心”)。(Ⅲ正确)
2、下列不属于金融期货与金融期权的区别的是()。【选择题】
A.基础资产不同
B.增值的作用与效果不同
C.履约保证不同
D.现金流转不同
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:金融期货与金融期权的区别有:(1)基础资产不同(选项A属于);(2)交易者权利与义务的对称性不同;(3)履约保证不同(选项C属于);(4)现金流转不同(选项D属于);(5)盈亏特点不同;(6)套期保值的作用与效果不同(选项B不属于)。
3、信用违约互换CDS的交易风险来自()这几个方面。Ⅰ.具有较高的杠杆性Ⅱ.特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考,有可能极大地放大风险敞口总额Ⅲ.危机期间,每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑 Ⅳ.投行从业人员道德风险【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:CDS交易的危险来自三个方面:(1)具有较高的杠杆性;(Ⅰ正确)(2)由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具(常见的有按揭贷款、按揭支持证券、各国国债及公司债券或者债券组合、债券指数),因此,特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考,有可能极大地放大风险敞口总额,在发生危机时,市场往往恐慌性地高估涉险金额;(Ⅱ正确)(3)由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管,交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易,因此,在危机期间,每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑,担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落。(Ⅲ正确)
4、金融衍生工具按照基础工具分类可以分为()。 Ⅰ.货币衍生工具Ⅱ.利率衍生工具Ⅲ.股权式衍生工具 Ⅳ.信用衍生工具【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:金融衍生工具按照基础工具分类可以分为货币衍生工具(Ⅰ正确)、利率衍生工具(Ⅱ正确)、股权式衍生工具(Ⅲ正确) 、信用衍生工具(Ⅳ正确)。
5、下列各项中,()可以作为被套期保值的项目。Ⅰ.股票 Ⅱ.谷物 Ⅲ.美元 Ⅳ.汇率【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:套期保值,是指企业为规避外汇风险(Ⅲ、Ⅳ正确)、利率风险、商品价格风险(Ⅱ正确)、股票价格风险(Ⅰ正确)、信用风险等,指定一项或一项以上套期工具,使套期工具的公允价值或现金流量变动,预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
( )是基金管理公司的核心业务。
A.投资运作管理业务
B.基金募集与销售业务
C.基金行政业务
D.受托资产管理业务
综合类证券公司在经营活动中,经纪业务和自营业务可以混合操作。 ( )
自2006年2月开始,我国的基金管理公司无须报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。( )
【考点】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节,P132。
以证券形式分配投资收益的,应由证券登记结算机构将分派的证券记录在( ).内,并相应变更甲方信用证券账户的明细数据.
A.信用交易证券交收账户
B.融券专用证券账户
C.证券公司客户信用交易担保资金账户
D.证券公司客户信用交易担保证券账户
45.D【解析】,证券形式分配的两种形式的区别为:①以证券形式分配投资收益的,由证券登记结算机构将分派的证券记录在“证券公司客户信用交易担保证券账户”内,并相应变更甲方信用证券账户的明细数据;②以现金形式分配投资收益的,由证券登记结算机构将分派的资金划入“证券公司信用交易资金交收账户”。
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