2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-04-18)

发布时间:2021-04-18


2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 金融市场体系5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、货帀市场的主要功能是()。【选择题】

A.短期资金融通

B.长期资金融通

C.套期保值

D.投机

正确答案:A

答案解析:选项A正确:货币市场是短期资金市场,是指融资期限在1年及1年以下的金融市场。

2、直接融资的特点有()。 Ⅰ.资金供应者和资金需求者之间建立直接的债权债务关系 Ⅱ.不同企业信誉好坏有较大差异 Ⅲ.融资者有相对较强的自主性 Ⅳ.全部具有可逆性,通过融资中介的直接融资属于借贷性融资,到期均须返还【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:第Ⅳ项错误,直接融资具有部分不可逆性,如发行股票所得资金不需要返还,股票只能够在不同投资者之间相互转让。

3、即期交易的市场是()。【选择题】

A.衍生品市场

B.现货市场

C.证券市场

D.交易所市场

正确答案:B

答案解析:选项B正确:按交易是即期还是未来交割,可将金融市场分为现货市场和衍生品市场。其中,现货市场实际上是指即期交易的市场,是金融市场上最普遍的一种交易方式。相对于远期交易来说,即期交易是指市场上的买卖双方成交后须在当天或市场规定的最后交割期限内办理交割手续的交易行为。

4、存托凭证进入专业证券市场,需同时向()提交上市公告书,并向交易所申请在专业证券市场交易。 【选择题】

A.英国金融服务局(FSA)

B.英国金融行为局(FCA)

C.美国洲际交易所(ICE)

D.英国上市监管署(UKLA)

正确答案:D

答案解析:选项D正确:本题主要考查存托凭证进入市场的条件。存托凭证进入专业证券市场,需同时向英国上市监管署(UKLA)提交上市公告书(Listing Particulars) 并向交易所申请在PSM交易。上市后,所有存托凭证的交易均在伦敦证券交易所国际指令簿系统(International Order Book,IOB)进行交易。

5、()成为全球金融业最重要的短期资金成本基准。【选择题】

A.香港银行间同业拆借利率(HIBOR)

B.欧元区同业拆借利率(EURIBOR)

C.伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)

D.东京银行间同业拆借利率(TIBOR)

正确答案:C

答案解析:选项C正确:考查伦敦银行间同业拆借利率。伦敦聚集了全球主要金融机构,金融机构之间资金往来频率高、金额庞大,成为全球短期资金运动的策源地。与此相伴随,伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)成为全球金融业最重要的短期资金成本基准(Benchmark)。


下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

股份制的金融机构发行的股票通常定义为金融证券。 ( )

正确答案:×
中国把金融机构发行的债券定义为金融债券,从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位。但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券,而是归类于一般的公司股票。

我国现行证券发行市场的机构投资者主要是( )。 A.商业银行 B.证券投资基金 C.工商企业 D.证券经营机构

正确答案:BCD

按照《证券发行上市保荐制度暂行方法》,企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐人和保荐代表人保荐。 ( )

正确答案:√
180.A【解析】本题叙述符合《证券发行上市保荐制度暂行办法》的相关规定,因此正确。

下列关于备兑权证的表述正确的有( )。

A.目前创新类证券公司创设的权证均为备兑权证

B.是按基础资产来源划分的类别

C.备兑权证所认兑的股票是新发行的股票

D.备兑权证不会增加股份公司的股本

正确答案:ABD
84.ABD【解析】C项,备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票,而是已在市场上流通的股票。

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