2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-10-12)

发布时间：2021-10-12

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第八章 金融风险管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》规定，股票质押率上限不得超过（）。【选择题】

A.15%

B.30%

C.50%

D.60%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：为控制股票质押式回购业务中的信用风险，《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》（2018年修订）规定，股票质押率上限不得超过60%。

2、在资本充足方面，常用的风险控制指标包括（）。Ⅰ.风险覆盖率Ⅱ.风险资本准备Ⅲ.资本杠杆率Ⅳ.净资本【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在资本充足方面，常用的风险控制指标包括风险覆盖率和资本杠杆率等。

3、相对于以往风险度量方法，VaR的（）决定了其在金融风险管理中有着广泛的应用基础。【选择题】

A.简明性、可靠性、实用性

B.全面性、可靠性、可控制性

C.全面性、简明性、实用性

D.简明性、实用性、可控制性

正确答案:C

答案解析:选项C正确：相对于以往风险度量方法，VaR的全面性、简明性、实用性决定了其在金融风险管理中有着广泛的应用基础，主要表现在风险限额管理、资产配置与投资决策、绩效评价和风险监管等方面。

4、当前，海外证券业风控指标主要以（）为核心进行监管。Ⅰ.净资本Ⅱ.净资产Ⅲ.资本充足率Ⅳ.资产覆盖率【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：当前，海外证券业风控指标主要以净资本或资本充足率为核心进行监管。

5、系统性风险通常具有（）特征。Ⅰ.内生性Ⅱ.独立性Ⅲ.关联性Ⅳ.突发性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：系统性风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务的供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险。它是与单体 金融机构风险相对应的，通常具布内生性、关联性、复杂性、突发性、传染性等特征。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

在完全竞争的市场结构中，只有少数大企业可以控制市场的价格． ( )

正确答案：×
122.B【解析】完全竞争是一个理论上的假设，该市场结构得以形成的根本缘由在于企业产品的无差异，所有的企业都无法控制产品的市场价格。

证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。（ ）

正确答案：√

所有合格境外投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计达到该公司流通股数16%及其后每增加2%时，应当在规定的网站进行信息公布。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

正确答案：B
所有合格境外投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计达到该公司总股本16%及其后每增加2%时，应当在规定的网站进行信息公布。

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