2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-11-14)

发布时间：2020-11-14

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 债券5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列不属于中小非金融企业集合票据的偿债保障措施的是（）。【选择题】

A.信用增进措施

B.资金偿付安排

C.市场准入及退出机制

D.其他偿债保障措施

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：企业发行集合票据应制订偿债保障措施，并在发行文件中进行披露，包括信用增进措施、资金偿付安排以及其他偿债保障措施。（选项A、B、D正确）

2、不属于债券评级程序中的信息收集阶段的工作的是（）。【选择题】

A.现场调查研究

B.召开座谈会，与有关领导交谈

C.到有关单位进行调查了解和核实

D.制定项目评估方案

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：债券评级的程序：1、前期准备阶段：（1）评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》；（2）评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估方案；（3）评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全。2、信息收集阶段：（1）评估小组去现场调查研究；（2）就主要问题同评估客户有关职能部门领导进行交谈，或者召开座谈会，倾听大家意见，务必把评估内容有关情况搞清楚；（3）根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解、进行核实。3、信息处理阶段4、初步评级阶段5、确定等级阶段6、公布登记阶段7、跟踪评级阶段D项属于前期准备阶段的工作。

3、商业银行混合资本债券是期限在（）年以上，发行之日起（）年内不可赎回的债券。【选择题】

A.5；3

B.10；10

C.15；10

D.15；15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：商业银行混合资本债券是期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回的债券。

4、在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《公司债券发行试点办法》的规定，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。

5、在利率期限结构的理论中，（）认为利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期。【选择题】

A.无偏预期理论

B.流动性偏好理论

C.风险溢价理论

D.市场分割理论

正确答案:A

答案解析:选项A正确：市场预期理论又被称为无偏预期理论，认为利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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