2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-03-19)

发布时间：2021-03-19

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第八章 金融风险管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、下列属于压力测试原则的是（）。Ⅰ.全面性原则Ⅱ.实践性原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.前瞻性原则【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司在进行压力测试，应当遵循以下原则：全面性原则；实践性原则；审慎性原则；前瞻性原则。

2、风险限额管理过程主要包括（）。Ⅰ.风险限额的设定Ⅱ.风险限额的监测Ⅲ.风险限额的调整Ⅳ.风险限额的控制【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：风险的限额管理过程主要包括风险限额的设定、风险限额的监测、风险限额的控制。

3、（）是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度。【选择题】

A.风险偏好

B.风险限额

C.风险缓释

D.风险拨备

正确答案:C

答案解析:选项C正确：风险缓释是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度。

4、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的（），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。【选择题】

A.风险偏好

B.风险限额

C.风险缓释

D.风险应急计划

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的风险应急计划，确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。

5、市场的流动性是由（）维度因素决定的。Ⅰ.深度Ⅱ.密度Ⅲ.即时性Ⅳ.弹性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：市场的流动性是由是个维度因素决定的：一是深度；二是密度；三是即时性；四是弹性。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

在经济萧条时，失业率较高。 （ ）

正确答案：√

证券市场的非系统风险是指只针对某个行业或者个别公司的风险。 （ ）

正确答案：√
证券市场的非系统风险是指只针对某个行业或者个别公司，它是与系统风险相对的一个概念。

（ ）信用风险最小。 A．地方政府债券 B．金融债券 C．公司债券 D．中央政府债券

正确答案：D
【考点】掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影n向因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P261。

影响封闭式基金交易价格的因素包括( )．

A．基金管理人的管理水平

B．整个证券市场的状况

C．政府有关基金的政策

D．宏观经济状况

正确答案：ABCD
77. ABCD【解析】封闭式基金的交易价格主要受以下六个因素的影响：基金资产净值、市场供求关系、宏观经济状况、证券市场状况、基金管理人的管理水平以及政府有关基金的政策。

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