2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-04-12)

发布时间：2021-04-12

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 股票5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、我国在美国上市的公司中，采取二层股权结构的有（）。Ⅰ.搜狐Ⅱ.网易Ⅲ.百度Ⅳ.京东【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据表决权与收益权的非等比配置，则有限制或无表决权股票和超级表决权股票，这两种特别股票均不享有经济性的优先权或劣后义务，仍按照投资多寡承担相应的经营风险，但限制或无表决权股票在承受风险的同时被限制或被剥夺了表决权，超级表决权股票则获得了高出持股比例数倍的表决权。流行海外股票市场的二层/多层股权结构，正是基于普通股票和这类特别股票的区分。在美国上市的百度、京东等公司即采取这种二层股权结构。

2、沪股通股票范围包括（）。Ⅰ.上证150指数成分股Ⅱ.A+H股上市公司的上交所上市A股Ⅲ.上证180指数成分股Ⅳ.上证380指数成分股【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：沪股通股票范围包括上证180指数、上证380指数成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股。

3、无面额股票的特点为（）。Ⅰ.为股票发行价格的确定提供依据 Ⅱ.发行或转让价格较灵活Ⅲ.持有者的权利跟有面额股票的不同 Ⅳ.便于股票分割【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：无面额股票也被称为“比例股票”或“份额股票”，是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。无面额股票有如下特点：（1）发行或转让价格较灵活；（Ⅱ正确）（2）便于股票分割。（Ⅳ正确）

4、下面关于无面额股票的阐述正确的是（）。Ⅰ.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票 Ⅱ.无面额股票也称为比例股票或份额股票 Ⅲ.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减 Ⅳ.我国的《公司法》允许发行无面额股票【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：我国的《公司法》不允许发行无面额股票（Ⅳ错误）。无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票（Ⅰ正确），无面额股票也称为比例股票或份额股票（Ⅱ正确），无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减（Ⅲ正确）。

5、关于股票收益性描述正确的是（）。 Ⅰ.股票的收益只来源于股份公司Ⅱ.其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利Ⅲ.其实现形式可以是资本利得 Ⅳ.收益性是股票最基本的特征【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股票的收益可以来源于股份公司，也可以来自于股票流通。（Ⅰ错误）

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

某投资者通过场内投资5万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．50%，申购当日基金份额净值为1．0250元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还资金余额分别为（ ）。

A．738．92元48059．59份0．60元

B．738．92元48059份0．60元

C．738．92元49260份0．60元

D．738．92元49260．48份0．60元

正确答案：B
中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。依据题意：
净申购金额＝50000÷(1＋1．50%)＝49261．08(元)
申购手续费＝50000－49261．08＝738．92(元)
申购份额＝49261．08÷1．0250＝48059．59(份)
因场内份额保留至整数位，故投资者申购所得份额为48059份，不足1份部分的申购资金零头返还给投资者。
实际净申购金额＝48059×1．0250＝49260．48(元)
退款金额＝50000－49260．48－738．92＝0．60(元)
本题正确答案为B。

根据深圳证券交易所现行大宗交易规定，A股大宗交易的申报最低限额为（ ）。 A．交易数量不低于50万股 B．交易数量不低于10万股 C．交易金额不低于500万 D．交易金额不低于100万

正确答案：A
根据深圳证券交易所现行大宗交易规定，A股大宗交易的申报最低限额为数量不低于50万股。

发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过投标询价确定发行价格。（ ）

正确答案：×
发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。

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