2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-05-05)

发布时间：2020-05-05

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 证券投资基金5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、开放式基金的分红方式有（）。Ⅰ.比例分红 Ⅱ.现金分红Ⅲ.分配基金份额Ⅳ.分红再投资转换为基金份额【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：开放式基金的分红方式有现金分红（Ⅱ正确）和分红再投资转换为基金份额（Ⅳ正确）。封闭式基金一般采用现金方式分红。

2、衍生证券投资基金包括（）。Ⅰ.期货基金Ⅱ.期权基金Ⅲ.认股权证基金Ⅳ.货币市场基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括期货基金（Ⅰ正确）、期权基金（Ⅱ正确）、认股权证基金（Ⅲ正确）。这种基金风险大，因为衍生证券一般是高风险的投资品种。

3、在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过（）人。【选择题】

A.10

B.20

C.100

D.200

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过200人。

4、我国第一只开放式基金是（）。【选择题】

A.华安创新

B.中国概念基金

C.货币市场基金

D.天翼基金

正确答案:A

答案解析:选项A正确：2001年9月我国第一只开放式基金——华安创新诞生。

5、（）颁布和施行，标志着我国基金业的法律规范得到重大完善，引导基金业走上创新发展阶段。【选择题】

A.《深圳市投资信托基金管理暂行办法》

B.《证券投资基金管理暂行办法》

C.《开放式证券投资基金试点办法》

D.《证券投资基金法》

正确答案:D

答案解析:选项D正确：2003年10月28日，《证券投资基金法》颁布并于2004年6月1日施行，我国基金业的法律规范得到重大完善，引导基金业走上创新发展阶段。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

证券组合管理的意义在于采取一切手段去追求投资收益的最大化。（ ）

正确答案：×
证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到在保证预定收益的前提下使投资风险最小或在控制风险的前提下使投资收益最大化的目标，避免投资过程的随意性。

在分析公司规模变动特征及扩张潜力时，可以从以下那些方面进行（ ）

A．纵向比较公司历年的销售、利润、资产规模等数据，把握公司的发展趋势

B．将公司销售、利润、资产规模等数据及其增长率与行业平均水平横向比较，了解其行业地位的变化

C．公司规模的扩张是由供给推动还是由市场需求拉动的

D．分析预测公司主要产品的市场前景及公司未来的市场份额

E．分析公司的财务状况以及公司的投资和筹资潜力

正确答案：ABCDE

发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在____个月内首期发行，剩余数量应当在____个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。( )

A．3 6

B．3 12

C．6 12

D．6 24

正确答案：D
32.D【解析】《公司债券发行试点办法》第二十一条规定，发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。

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