2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-01-30)

发布时间:2020-01-30


2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 金融市场体系5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、存托凭证进入专业证券市场,需同时向()提交上市公告书,并向交易所申请在专业证券市场交易。 【选择题】

A.英国金融服务局(FSA)

B.英国金融行为局(FCA)

C.美国洲际交易所(ICE)

D.英国上市监管署(UKLA)

正确答案:D

答案解析:选项D正确:本题主要考查存托凭证进入市场的条件。存托凭证进入专业证券市场,需同时向英国上市监管署(UKLA)提交上市公告书(Listing Particulars) 并向交易所申请在PSM交易。上市后,所有存托凭证的交易均在伦敦证券交易所国际指令簿系统(International Order Book,IOB)进行交易。

2、推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是()的实施。【选择题】

A.法定存款准备金制度

B.再贴现政策

C.公开市场政策

D.存款派生机制

正确答案:A

答案解析:选项A正确:同业拆借市场,亦称“同业拆放市场”,是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。同业拆借市场最早出现于美国,其形成的根本原因在于法定存款准备金制度的实施。

3、拥有暂时闲置资金的单位与资金短缺,需要补充资金的单位相互之间直接进行协议的市场为()市场。【选择题】

A.直接融资

B.间接融资

C.资本

D.货币

正确答案:A

答案解析:选项A正确:拥有暂时闲置资金的单位与资金短缺,需要补充资金的单位相互之间直接进行协议的市场为直接融资市场。

4、CMU托管和结算的债券包括()。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:CMU托管和结算的债券包括港元债券、人民币债券、美元债券以及其他外国债券。

5、

国际金融市场一体化的重要表现为()。

Ⅰ.金融资产交易的国际化

Ⅱ.各个金融市场和金融机构形成了一个全时区、全方位的一体化国际金融市场

Ⅲ.国际金融产品交易价格一体化

Ⅳ.世界银行得到空前发展

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:随着跨国银行的空前发展,国际金融中心已不限于少数发达国家金融市场,而是向全世界扩展。这样,各个金融市场和金融机构便形成了一个全时区、全方位的一体化国际金融市场(Ⅱ项正确),这是国际金融市场一体化的重要表现;国际金融市场一体化的另一个表现是金融资产交易的国际化(Ⅰ项正确)。


下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

发审委会议表决采取记名投票方式,同意票数达到( )票为通过。

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:B
【解析】答案为B。发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票,发审委委员不得弃权。发审委委员在投票时应当在表决票上说明理由。同意票数未达到5票为未通过;同意票数达到5票为通过。

在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中,基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过( )的信息。 A.0.5% B.1% C.1.5% D.2%

正确答案:A
熟悉净值偏离度信息披露的要求。见教材第九章第六节,P207。

在通货膨胀条件下,固定收益证券的风险要比变动收益证券( )。

A.小一点

B.小得多

C.差不多

D.大得多

正确答案:D

客户只能开立1个信用资金账户。 ( )

正确答案:√

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