2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-09-02)

发布时间：2021-09-02

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 证券投资基金5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担（）。【选择题】

A.有限连带责任

B.无限连带责任

C.有限责任

D.无限责任

正确答案:B

答案解析:选项B正确：按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。

2、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是( )。【选择题】

A.是委托人、受益人与受托人的关系

B.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理

C.是所有者和经营者之间的关系

D.是相互制衡的关系

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。

3、基金是（）投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。【选择题】

A.直接

B.间接

C.信托

D.资金

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

4、在基金运作中，基金管理人居主导与核心位置，从基金管理人的角度看，基金运作可分为（）。Ⅰ.市场营销 Ⅱ.投资管理Ⅲ.风险控制 Ⅳ.后台管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在基金运作中，基金管理人居主导与核心位置。从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的市场营销、投资管理与后台管理三大部分。

5、目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（）印花税。【选择题】

A.征收4%

B.暂不征收

C.征收1%

D.征收2%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：目前，我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位暂不征收印花税。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

基金监管目标中，降低系统风险是指：( )

A.基金管理机构及其它相关机构出现财务危机时，监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击

B.要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求

C.要求投资者将风险承担限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为

D.基金管理机构倒闭时客户可以免遭损失或者整个系统免受牵连

正确答案：ABCD

证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。 （ ）

正确答案：√

在证券交易所的交易竞价中，竞价的结果包括：全部成交和不成交两种情况。 （ ）

正确答案：×

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