2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-03-24)

发布时间：2020-03-24

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、中国证监会规定合格境内机构投资者中，证券公司的净资本与净资产比例不低于（）。【选择题】

A.10%

B.30%

C.50%

D.70%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：合格境内机构投资者申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等条件符合中国证监会的规定：

2、下面关于证券经纪业务叙述错误的是（）。【选择题】

A.又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

D.证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动

正确答案:D

答案解析:选项D叙述错误：证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。

3、关于证券融资的特征说法不正确的是（）。【选择题】

A.证券融资是一种直接融资

B.证券融资是一种强市场性的活动，而银行信贷是弱市场性的活动

C.证券融资是一种短期融资

D.证券中介服务体系通过建立证券集中交易组织，形成了筹资单位竞争上市公司资格的优胜劣汰机制，使证券融资活动更具有竞争活力

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券融资是一种长期融资，证券融资被称为资本性融资，由证券融资活动形成的市场被称为资本市场。

4、有关证券公司自营业务表述正确的是（）。
Ⅰ.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
Ⅱ.证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可
Ⅲ.证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制
Ⅳ.证券自营业务是指证券公司代理客户买卖证券业务，从中获利的行为【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：第Ⅳ项说法错误，证券自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券，从中获利的行为。

5、《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义：

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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