2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-12-06)

发布时间：2020-12-06

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为（）。【选择题】

A.资产管理业务

B.证券自营业务

C.财务顾问业务

D.证券代理业务

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。

2、我国证券市场监管机构是（）。【选择题】

A.国务院银行监督管理机构

B.国务院保险监督管理机构

C.中国人民银行

D.国务院证券监督管理机构

正确答案:D

答案解析:选项D正确：我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。

3、集合资产管理计划募集的资金可以投资于（）。Ⅰ.中国境内依法发行的股票、债券 Ⅱ.证券投资基金、央行票据、短期融资券 Ⅲ.资产支持证券、金融衍生品 Ⅳ.中国证监会认可的其他投资品种【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：考查集合资产管理计划募集的资金的投资范围。集合资产管理计划募集的资金可以投资于：（1）中国境内依法发行的股票、债券 ；（Ⅰ正确）（2）证券投资基金、央行票据、短期融资券；（Ⅱ正确）（3）资产支持证券、金融衍生品 ；（Ⅲ正确）（4）中国证监会认可的其他投资品种。（Ⅳ正确）

4、当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（）提出监管、处置建议。【选择题】

A.证券公司

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国证监会

正确答案:D

答案解析:选项D正确：当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。

5、证券金融公司的组织形式一般为（）。【选择题】

A.股份有限公司

B.一般合伙公司

C.有限合伙公司

D.有限责任公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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