2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-03-25)

发布时间：2020-03-25

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 金融市场体系5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、公司上市属于（）。【选择题】

A.直接融资

B.间接融资

C.担保融资

D.信用融资

正确答案:A

答案解析:选项A正确：直接融资是不经金融机构的媒介，由政府、企事业单位及个人直接以最后贷款人的身份向最后贷款人进行的融资活动，其融通的资金直接用于生产、投资、消费。最典型的直接融资就是公司上市。

2、下列属于交易所市场的有（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：本题主要考查交易所市场的范围。二级市场有两种组织形态：交易所市场和场外交易市场。证券交易所、期货交易所、期权交易所等金融市场是高度组织化的金融市场，被称为交易所市场。 

3、（），英格兰银行主导成立伦敦黄金市场协会。【选择题】

A.1985年

B.1987年

C.1990年

D.1991年

正确答案:B

答案解析:选项B正确：1987年，英格兰银行主导成立伦敦黄金市场协会（London Bullion Market As-sociation，简称LBMA），目前，伦敦黄金市场协会共有150名会员（其中正式会员88家），正式会员中13家具有做市商资格。

4、期限在1年以上的资金的跨国流动是（）。【选择题】

A.贸易资金的流动

B.套利性资金的流动

C.国际长期资金流动

D.保值性资金的流动

正确答案:C

答案解析:选项C正确：本题主要考查国际长期资金流动方式，主要包括国际直接投资、国际间接投资和国际信贷三种形式。期限在1年以上的资金的跨国流动是国际长期资金流动。

5、美国证监会规定，向（）人以内的特定投资者募集证券为私募债券。【选择题】

A.20

B.25

C.30

D.35

正确答案:D

答案解析:选项D正确：美国公司债券种类繁多，分为公募发行债券和私募发行债券两种。美国证监会规定，向35人以内的特定投资者募集证券为私募债券，不受美国证监会限制，约有1/3左右的公司采用私募方式发行债券。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

当预期股息不变时，普通股获利率与股票市价成同方向运动。( )

正确答案：×

基金产品定价考虑的因素有( )。

A.基金产品类型

B.市场环境

C.客户特性

D.渠道特性

正确答案：ABCD

基金信息披露的形式性原则有（ ）。

A．公平披露原则

B．规范性原则

C．易解性原则

D．易得性原则

正确答案：BCD

以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是（ ）。 A．与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资 B．按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为 C．受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁 D．接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产

正确答案：B

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