2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-03-25)

发布时间：2021-03-25

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 金融市场体系5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、下列关于中国多层次资本市场建设的战略构想，说法正确的有（）。Ⅰ.建设以深沪交易所为核心的主板市场Ⅱ.建设以中小科技创业企业为核心的二板市场Ⅲ.建设以融资服务为核心的三板市场Ⅳ.发展场外交易市场，有重点、有选择地推进区域性交易市场的建设【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国多层次资本市场建设的战略构想包括：(1)建设以深沪交易所为核心的主板市场；（Ⅰ项正确）(2)建设以中小科技创业企业为核心的二板市场；（Ⅱ项正确）(3)发展场外交易市场，有重点、有选择地推进区域性交易市场的建设。（Ⅳ项正确）

2、下列选项中，属于金融市场特点的是（）。【选择题】

A.市场交易价格的不一致性

B.市场交易活动的集中性

C.交易主体角色的固定性

D.市场商品的普遍性

正确答案:B

答案解析:选项B正确：金融市场的特点可概括为：(1)金融市场以金融资产为交易对象；(2)金融市场具有价格的一致性，利率在市场机制作用下趋向一致；(3)金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场，且金融交易活动在有形和无形的交易平台集中进行（体现了交易活动的集中性）；(4)金融市场是一个自由竞争市场；(5)金融市场的非物质化；(6)金融市场交易之间不是单纯的买卖关系，更主要的是借贷关系，体现了资金所有权和使用权相分离的原则；(7)现代金融市场是信息市场。

3、“一行三会”构成了中国金融业（）的格局。【选择题】

A.混业监管

B.同业监管

C.多重监管

D.分业监管

正确答案:D

答案解析:选项D正确：“一行三会”是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会的简称。“一行三会”构成了中国金融业分业监管的格局。

4、信托市场的主体是（）。【选择题】

A.信托投资活动

B.信托产品

C.信托当事人

D.信托关系人

正确答案:C

答案解析:选项C正确：信托市场的主体即为信托当事人。

5、非证券投资市场包括（）。Ⅰ.股权投资市场Ⅱ.信托市场Ⅲ.资本市场Ⅳ.融资租赁市场【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：非证券投资市场是指除了证券以外其他金融工具发行和交易的场所。包括股权投资市场（Ⅰ项正确）、信托市场（Ⅱ项正确）、融资租赁市场（Ⅳ项正确）等。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

红利收益率通常和公司增长能力呈反向变化关系。( )

正确答案：√
【解析】答案为A。略

受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构是（ ）。 A．律师事务所 B．基金销售机构 C．注册登记机构 D．基金投资咨询机构

正确答案：B
基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。通常，只有机构客户或资金规模较大的投资者才直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，一般资金规模较小的普通投资者通常通过基金代销机构进行基金的申(认)购与赎回或买卖。在我国，只有中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)认定的机构才能从事基金的代理销售。

证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在( )等方面。（1分）

A．事前、事中、事后控制相统一

B．渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节

C．证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制

D．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员

正确答案：ABD
113．ABD【解析】内部控制制度的健全性体现在：①内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；②覆盖证券公司的所有业务、部门和人员；③渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；④确保不存在内部控制的空白或漏洞。C项属于内部控制制度的制衡性原则。

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