2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-11-13)

发布时间：2021-11-13

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 证券投资基金5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于分级基金的说法不正确的是（）。【选择题】

A.分级基金又被称为“结构型基金”或“可分离交易基金”

B.分级基金是将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类（级）或多类（级）份额并可分离上市交易的一种基金产品

C.分级基金属于特殊类型的基金

D.分级基金的基础份额被称为母基金份额，预期风险收益较高的子份额被称为A类份额

正确答案:D

答案解析:选项D说法不正确：分级基金又被称为“结构型基金”“可分离交易基金”，是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类（级）或多类（级）份额并可分离上市交易的一种基金产品。分级基金的基础份额被称为母基金份额，预期风险收益较低的子份额被称为A类份额（或优先份额），预期风险收益较高的子份额被称为B类份额（或进取份额）。

2、对基金管理人的概念理解正确的是（）。Ⅰ.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构Ⅱ.由依法设立的基金管理公司担任 Ⅲ.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化Ⅳ.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构（Ⅰ正确），不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责。《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任（Ⅱ正确）。基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位（Ⅳ错误）。基金管理人作为受托人，必须履行“诚信义务”。基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化（Ⅲ错误），因而，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益。

3、封闭式基金与开放式基金的区别是（）。Ⅰ.期限不同Ⅱ.发行规模限制不同Ⅲ.基金份额的交易价格计算标准不同Ⅳ.投资策略不同【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：封闭式基金与开放式基金的主要区别有：（1）期限不同；（Ⅰ正确）（2）发行规模限制不同；（Ⅱ正确）（3）基金份额交易方式不同；（4）基金份额的交易价格计算标准不同；（Ⅲ正确）（5）基金份额资产净值公布的时间不同；（6）交易费用不同；（7）投资策略不同。（Ⅳ正确）

4、私募基金的组织形式包括（）。Ⅰ.公司型Ⅱ.企业型Ⅲ.合伙型 Ⅳ.契约型【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：私募基金可采用公司型、合伙型、契约型三种组织形式。

5、下列关于证券投资基金的运作说法不正确的是（）。【选择题】

A.我国证券投资基金运作中，基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的主要当事人

B.从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的市场营销、投资管理与后台管理三大部分

C.基金投资管理在基金运作中处于核心作用

D.基金经理根据规定可以直接向交易员下达投资指令

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易，投资指令经风险控制部门的审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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