2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2021-01-27)

发布时间：2021-01-27

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、OTC市场是（）的简称。【选择题】

A.场内市场

B.场外市场

C.发行市场

D.交易市场

正确答案:B

答案解析:选项B正确：无形市场称为场外市场或柜台市场，简称OTC市场，是指没有固定交易场所的市场。

2、上海证券交易所规定，可用于回购的企业债券标准是发行规模（）亿元以上，期限在（）年以上的企业债券。【选择题】

A.5，5

B.3，2

C.5，3

D.10，5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：上海证券交易所规定，可用于回购的企业债券标准是在沪市挂牌，经上交所认可的、评级信用等级为AAA级的；发行规模面值在5亿元以上的；期限在3年以上的企业债券。

3、关于风险与损失，下列说法中错误的是（）。【选择题】

A.风险只是损失的可能性，并不能等于损失

B.损失的偏事后的概念，而风险是明确的事前概念

C.损失实际产生后，风险仍然存在

D.损失和风险是事物发展的两种状态

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：在风险存在的时候，损失尚未发生；一旦损失实际产生了，风险就不存在了，不确定性已转化为确定性。

4、开放式基金的认购方式是（）。【选择题】

A.金额认购

B.份额认购

C.面值认购

D.份额或金额认购

正确答案:A

答案解析:选项A正确：开放式基金的认购釆取金额认购的方式，即投资者在办理认购时，认购申请上不是直接填写需要认购多少份基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额，基金注册登记人在基金认购结束后，再按基金份额的认购价格，将申请认购基金的金额换算成投资人应得的基金份额。

5、（）我国第一家商品期货交易所——郑州商品交易所成立。【选择题】

A.1993年10月

B.1992年10月

C.1991年10月

D.1990年10月

正确答案:D

答案解析:选项D正确：自1990年10月我国第一家商品期货交易所——郑州商品交易所成立以来，我国商品期货市场得到了较快的发展。目前，我国成立了上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所三大商品期货交易所。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

股票发行所采用的“全额预缴款”方式分为( )。

A．“全额预缴款、比例配售、余款即退”方式

B．“全额预缴款、比例配售、余款转存”方式

C．“全额预缴款、抽签配售、余款即退”方式

D．“全额预缴款、抽签配售、余款转存”方式

正确答案：AB
【解析】答案为AB。我国股票发行历史上曾采取过全额预缴款方式、储蓄存款挂钩方式、上网竞价和市值配售等方式。前两种股票发行方式都属于网下发行的方式，其中全额预缴款方式又包括“全额预缴款、比例配售、余款即退”和“全额预缴款、比例配售、余款转存”两种方式。

基金托管人应建立有效的（ ），以保障内部控制工作责任的全面落实。

A．稽核检查制度

B．稽核监督体系

C．内部控制制度的评审和反馈机制

D．内部控制工作责任

正确答案：ABCD

根据募集方式的不同，基金可分为（ ）等类别。

A．公募基金

B．私募基金

C．主动型基金

D．被动(指数)型基金

正确答案：AB

对中小企业板块上市公司的保荐中，在持续督导阶段，保荐机构还应关注哪些事项?（ ）

A．发行人公司治理和内部控制是否有效

B．发行人经营环境和业务状况

C．发行人股权变动和管理状况

D．发行人核心技术

正确答案：BCD

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