2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2021-04-23)

发布时间：2021-04-23

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、上市公司公开发行新股条件的一般规定包括（）。 Ⅰ.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪 Ⅱ.上市公司最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告 Ⅲ.上市公司募集资金的数额和使用不符合规定 Ⅳ.上市公司组织机构健全、运行良好【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会要求，考试教材中涉及《证券法》相关内容，以最新修订的《证券法》（2019年修订）为准。最新《证券法》规定，公司公开发行新股，应当具备健全且运行良好的组织机构，具有持续经营能力，最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告，发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪以及经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

2、相对普通股而言，优先股的特征不包括（）。【选择题】

A.股息率固定

B. 股息分派优先

C.剩余资产分配优先

D.具有优先认股权

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：优先股的特征有：（1）股息率固定；（选项A不符合题意）（2）股息分派优先；（选项B不符合题意）（3）剩余资产分配优先；（选项C不符合题意）（4）一般无表决权。优先认股权是普通股股东的权利。

3、（）是利率互换市场发展的动力，也是必要条件。【选择题】

A.利率浮动性

B.利率市场化

C.利率固定性

D.利率互换

正确答案:B

答案解析:选项B正确：利率市场化是利率互换市场发展的动力，也是必要条件。

4、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临着（）与（）。【选择题】

A.市场风险    合规风险

B.外部风险    内部风险

C.系统风险    非系统风险

D.市场风险    政策风险

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临着外部风险与内部风险，其中，外部风险包括市场风险、政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险；内部风险包括基金管理人的合规风险、操作风险和职业道德风险等。

5、香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者和证券账户及资金账户余额合计不低于（）万元的个人投资者。【选择题】

A.30

B.40

C.50

D.60

正确答案:C

答案解析:选项C正确：香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者和证券账户及资金账户余额合计不低于50万元的个人投资者。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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