2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2020-03-14)

发布时间：2020-03-14

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、债券的开户合同应包括（）。
Ⅰ.受托人的身份证号码
Ⅱ.委托人的真实姓名
Ⅲ.确立开户合同的有效期限
Ⅳ.委托人与证券公司之间的权利和义务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：开户合同应包括如下事项：委托人的真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号码等（Ⅱ正确）；委托人与证券公司之间的权利和义务（Ⅳ正确），并同时认可证券交易所营业细则和相关规定以及经纪商公会的规章作为开户合同的有效组成部分；确立开户合同的有效期限（Ⅲ正确），以及延长合同期限的条件和程序。

2、下列选项中，不属于未上市流通股份的是（）。【选择题】

A.优先股

B.内部职工股

C.境外上市外资股

D.发起人股份

正确答案:C

答案解析:

选项C符合题意：未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括：

（1）发起人股份；

（2）募集法人股份；

（3）内部职工股；

（4）优先股或其他。

3、国家股股利收入依法纳入（）经营预算，并根据国家有关规定安排使用。【选择题】

A.国有资产

B.中央财政

C.地方财政

D.个人资产

正确答案:A

答案解析:选项A正确：国家股股利收入由国有资产管理部门监督收缴，依法纳入国有资产经营预算，并根据国家有关规定安棑使用。

4、我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为（）。
Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人不得有下列行为：将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资（Ⅰ正确）；不公平地对待其管理的不同基金财产（Ⅱ正确）；利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失（Ⅳ正确）；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

5、下列关于开放式基金份额的转换说法正确的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基金转换业务所涉及的基金，必须是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金；（Ⅰ正确）

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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