2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2019-11-01)

发布时间：2019-11-01

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构
Ⅱ.1988年，国债柜台交易正式启动
Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场
Ⅳ.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：考察我国证券公司的发展历程。1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票。1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。1988年，国债柜台交易正式启动（Ⅱ正确）。1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场（Ⅲ正确）。1991年8月，中国证券业协会成立。1998年年底，《中华人民共和国证券法》出台（Ⅳ正确）。由于市场持续低迷和结构性调整，资本市场发展出现问题。2004年1月，国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》。2005年7月，国务院办公厅转发中国证监会《证券公司综合治理工作方案》。综合治理后的具体成果表现在：第一，有效化解了历史遗留风险；第二，平稳处置了一批高风险公司；第三，集中改革完善了一批基础性制度；第四，进一步健全了法规体系和监管机制；第五，积极推进了证券公司的业务创新。2006年1月1日，新修订的《中华人民共和国证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度。截至2011年12月底，我国共有证券公司109家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

2、关于利率期货的描述不正确的是（）。【选择题】

A.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具

B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)

D.利率期货是金融期货中最先产生的品种

正确答案:D

答案解析:选项D错误：按基础工具分类，金融期货主要有外汇期货、利率期货和股权类期货三种类型，其中，外汇期货是金融期货中最先产生的品种；利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具；利率期货产生于美国芝加哥期货交易所，主要是为了规避利率风险而产生的。

3、关于股票型上市公司必须符合的条件，下列叙述正确的是（）。Ⅳ.公司股本总额不少于人民币5000万元【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股票型上市公司就是以发行股票为主的上市公司。股票型上市公司必须符合下列条件：（6）证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。

4、金融机构通常釆用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据（）和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。【选择题】

A.客户分级

B.产品收益

C.客户风险

D.产品规模

正确答案:A

答案解析:选项A正确：实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

5、（）是指2个（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。【选择题】

A.非公开定向债务融资工具

B.中期票据

C.中小非金融企业集合票据

D.短期融资券

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中小非金融企业集合票据，是指2个（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

运作费通常是在基金契约中事先确定的。（ ）

正确答案：√

中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查

两种。 ( )

正确答案：√
130.A【解析】日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。另外，基金监管部还通过对基金从业机构进行现场检查，以更真实、深入地把握基金运作状况。现场检查主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查。

货币市场基金在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，应披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.25%的信息，包括事件发生的日期、偏离程度、进行临时报告的披露报刊和披露日期。（ ）

正确答案：×
货币市场基金在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，应披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5%的信息，包括事件发生的日期、偏离程度、进行临时报告的披露报刊和披露日期。

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