2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2019-10-30)

发布时间：2019-10-30

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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。【选择题】

A.已上市A股

B.已上市B股

C.首日上市的证券

D.已上市基金

正确答案:C

答案解析:选项C正确：目前股票（含A股、B股）、基金类证券的涨跌幅限制为10%，ST股票为5%，但股票、基金上市首日无此限制。

2、

被认定为市场禁入者的人员（）。

Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员

Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务

Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事

Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务

【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券市场禁入规定》，被认定为市场禁入者的，在禁入期间，除不得继续在原机构从事证券业务（Ⅱ项正确）或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外（Ⅲ项正确），也不得在其他任何机构中从事证券业务（Ⅳ项正确）或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务（Ⅰ项错误）。

3、（）是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。【选择题】

A.登记日

B.成交日

C.清算日

D.交割日

正确答案:A

答案解析:选项A正确：登记日是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

4、下列对公司型基金的认识中，正确的是（）。【选择题】

A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大

C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

D.公司型基金的投资者是基金的委托人，不是基金的受益人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大；
选项A错误：公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司；
选项C错误：公司型基金以发行股份的方式募集资金；
选项D错误：公司型基金的投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为该公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。

5、具有证券资格的会计师事务所，自取得证券资格第3年起，每一年度上市公司审计业务收入不得少于（）万元。【选择题】

A.100

B.300

C.500

D.1000

正确答案:C

答案解析:选项C正确：具有证券资格的会计师事务所，自取得证券资格第3年起，每一年度上市公司年度财务报告审计业务客户家数（含中国证监会已审核通过的IPO公司户数）不得少于5家，或者每一年度上市公司审计业务收入不得少于500万元。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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