2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2021-12-01)

发布时间：2021-12-01

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（）。【选择题】

A.购买优先股票

B.参加股东大会、行使表决权

C.优先配股权

D.优先分红

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。作为普通股股东，行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权。

2、《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义包括（）。Ⅰ.为投资者适当性管理提供了统一的标尺Ⅱ.压缩了监管套利的空间Ⅲ.从根本上体现经营机构和投资者利益的辩证统一Ⅳ.保护了投资者的合法权益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义：（1）为投资者适当性管理提供了统一的标尺；（2）压缩了监管套利的空间。《管理办法》是以金融行为来定义其适用范围，而不是以主体来定义其适用范围的。该管理办法对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求，代销机构必须符合三方面要求才能够代销相关的产品：一是代销机构需要具备代销产品的资格；二是代销机构需要具备落实适当性义务要求的能力；三是应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求；（3）从根本上体现经营机构和投资者利益的辩证统一。

3、关于证券融资的特征说法正确的是（）。Ⅰ.资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中Ⅱ.证券市场融资是一种直接融资Ⅲ.证券市场融资是一种强市场性的融资活动Ⅳ.证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券市场融资活动的特点主要有：（1）资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中（Ⅰ正确）。促成证券发行买卖的中介机构，如证券公司、投资公司、证券交易所等自身不充当权利义务主体，是连接赤字单位和盈余单位的服务性媒介，真实的资金交易是由赤字单位和盈余单位直接充当权利主体而实现的，因此，证券市场融资是一种直接融资（Ⅱ正确）。（2）证券市场融资是一种强市场性的融资活动（Ⅲ正确）。所谓强市场性是相对于银行信贷、商业票据融资等双边协议形式完成资金交易的弱市场性而言的。（3）证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的（Ⅳ正确）。证券市场融资是在非常广泛的市场领域进行的金融活动，单个融资主体凭借自身的力量是很难完成证券发行、交易、清算等事宜的。

4、根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的规定有（）。Ⅰ.开放式基金每个交易日进行估值Ⅱ.封闭式基金每周进行估值Ⅲ.我国基金资产估值的责任人是基金管理人和基金托管人 Ⅳ.基金在进行资产估值时均应采用同样的估值方法，遵守同样的估值规则【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：我国的开放式基金于每个交易日估值，并于下一交易曰公告份额净值；（Ⅰ 正确）封闭式基金每个交易日都进行估值，但每周披露一次基金份额净值；（Ⅱ 不正确）根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值及净值计算结果负有复核义务责任；（Ⅲ不正确）估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采用同样的估值方法，遵守同样的估值规则。（Ⅳ正确）

5、沪深交易所规定的交割日期是（）。【选择题】

A.普通日交割

B.约定日交割

C.当日交割

D.清算日交割

正确答案:C

答案解析:选项C正确：目前，沪深交易所规定的交割日期是当日交割，即在买卖成交当天办理券款交割手续。在证券交易所交易的债券，按照交割日期不同，分为当日交割、普通日交割和约定日交割三种。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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