2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-10-21)

发布时间：2020-10-21

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

2、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。【选择题】

A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

B.最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：（1）具备3年以上保荐相关业务经历；（2）最近3年内在本办法第2条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；（选项B包括）（3）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；（4）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；（选项A包括）（5）未负有数额较大到期未清偿的债务；（选项D包括）（6）中国证监会规定的其他条件。

3、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担（）。【选择题】

A.赔偿责任

B.违约责任

C.连带责任

D.全部责任

正确答案:A

答案解析:选项A正确：公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任；公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。

4、（）是指证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展。【选择题】

A.全面性原则

B.审慎性原则

C.预见性原则

D.一致性原则

正确答案:C

答案解析:选项C正确：预见性原则是指证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展。

5、下列选项中，属于公募基金宣传推介材料不得有的情形的是（）。Ⅰ.承诺收益率达到10%Ⅱ.登载某投资者的推荐信Ⅲ.没有登载基金风险Ⅳ.表述“本金安全，无风险”【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：公募基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，预测基金的证券投资业绩；（Ⅲ属于重大遗漏）（2）违规承诺收益或者承担损失，诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金；（Ⅰ属于承诺收益）（3）夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述；（Ⅳ违规使用无风险、安全字眼）（4）登载单位或者个人的推荐性文字。（Ⅱ登载推荐性文字）

6、任何人员最多可以在（）家证券公司担任独立董事。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。

7、下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有（）。Ⅰ.违反规定为客户开立账户 Ⅱ.假借客户名义买卖证券Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于合规风险；Ⅳ项属于管理风险）

8、托管人在合格境外投资者汇入本金、汇出本金或者收益（）个工作日内，向国家外汇管理局报告合格境外投资者的资金汇入、汇出及结售汇情况。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：托管人应当履行下列职责：保管合格境外投资者托管的全部资产；办理合格境外投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会和国家外汇管理局报告；在合格境外投资者汇入本金、汇出本金或者收益2个工作日内，向国家外汇管理局报告合格境外投资者的资金汇入、汇出及结售汇情况；每月结束后8个工作日内，向国家外汇管理局报告合格境外投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况，向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况；每个会计年度结束后3个月内，编制关于合格境外投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇管理局；保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；根据国家外汇管理规定进行国际收支统计申报；中国证监会、国家外汇管理局根据审慎监管原则规定的其他职责。

9、《操作指引》公布后，连续（）个工作日投资者不足200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划。【选择题】

A.30

B.45

C.60

D.90

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《操作指引》公布后，连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或者通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。

10、下列不具有法人资格的是（   ）。【选择题】

A.子公司

B.分公司

C.有限责任公司

D.股份有限公司

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担；子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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