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模拟试题文章列表

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-05-23)

2022-05-23

对负有保证信息披露真实、准确、完整、及时（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，（）Ⅰ.未按照相关规定发表专业意见Ⅱ.未依法履行持续督导义务的Ⅲ.违反保密制度或者未履行保密责任的Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-05-22)

2022-05-22

Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员 Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员 Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员 Ⅳ.证券公司负责人【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案:（1）专业证券投资咨询机构的咨询人员（Ⅰ正确）；香港机构取得就证券提供意见拍照的持牌代表通过电话会议、证券公司转发邮件方式，就港股研究报告的内容与证券公司的客户进行交流的。... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-05-19)

2022-05-19

【选择题】A.基金经理B.基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员C.独立董事D.基金业协会正确答案:向中国证监会、证券交易所出具保荐意见C.证券发行的主承销商可以由保荐机构担任D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任正确答案:向中国证监会、证券交易所出具保荐意见（选项B正确）；... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-05-19)

2022-05-19

证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。Ⅰ.知情人员买入或卖出所持有的该公司的证券Ⅱ.非法获取内幕消息的其他人员买入或卖出所持有的该公司的证券Ⅲ.知情人员或者非法获取内幕消息的其他人员泄露内幕消息的行为Ⅳ.知情人员或非法获取内幕消息的其他人员建议他人买卖证券的行为【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-05-18)

2022-05-18

客户是受托人Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务【组合型选择题】A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ正确答案:证券经纪商是受托人（Ⅰ项正确、Ⅱ项错误）；委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密（Ⅲ项正确），【选择题】A.中国证券业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.中国银保监会正确答案:... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-05-17)

2022-05-17

【选择题】A.股东的数量不同B.注册资本不同C.法人地位不同D.设立方式不同正确答案:2、证券公司的（）是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-05-17)

2022-05-17

A承担连带责任D.付款责任由B独立承担正确答案:确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门正确答案:... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-05-15)

2022-05-15

<br/>1、个人投资者申请开通科创板股票交易权限前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元，个人投资者申请开通科创板股票交易权限前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元，4、证券公司代销金融产品的基本原则包括（）。证券公司代销金融产品的基本原则：证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突，证券公司应当对代销金融产品活动实行集中统一管理。... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-05-14)

2022-05-14

确保风险可测、可控、可承受Ⅱ.证券公司应当对报价回购业务进行盯市管理，监控市场风险及提前做好当日资金划付安排Ⅲ.证券公司应当对报价回购业务实行集中统一管理Ⅳ.证券公司应建立运行高效、控制严密的内部控制机制，（3）证券公司应当对报价回购业务实行集中统一管理；（4）证券公司应当对报价回购业务进行盯市管理，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）内报送终止交易备案明细表。... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-05-13)

2022-05-13

确信披露文件的内容与格式符合要求B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通。... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-05-13)

2022-05-13

以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反规定Ⅳ.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【选择题】A.中国证券业协会B.证券交易所C.证券公司住所地证监会派出机构D.中国证券监督管理委员会正确答案:证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，4、证券公司的信用风险管理应遵循（）的原则组织进行相关业务。... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-05-10)

2022-05-10

<br/>1、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法。... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-05-10)

2022-05-10

【选择题】A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准正确答案:... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-05-10)

2022-05-10

定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。【选择题】A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券业协会D.地方政府正确答案:证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后。... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-05-08)

2022-05-08

【选择题】A.存管银行B.登记结算公司C.证券交易所D.证券公司正确答案:证券公司应当在该事项发生后（）内向中国证券业协会报告。柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告。... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-05-07)

2022-05-07

【选择题】A.接受代销金融产品的委托后B.接受代销金融产品的委托前C.向客户推荐金融产品D.为客户提供产品咨询服务正确答案:证券公司应当对委托人进行资格审查。确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，并对其采取监管谈话、重点关注（Ⅰ项正确）、责令进行业务学习、出具警示函（Ⅱ项正确）、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施（Ⅳ项正确）；... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-05-06)

2022-05-06

公司应当记载其股票数量、编号及发行日期C.公司向发起人、法人发行的股票，应当置备股东名册正确答案:财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，4、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行（已开立资金账户但未开通三方存管的客户）的内容包括：并可以应投资者的要求赎回发行在外的基金单位或者股份的一种基金运作方式。... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-04-03)

2022-04-03

无重大违约记录B.在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上C.证券公司的股东、关联人D.客户投资风格稳健，证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券分司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上；... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-04-02)

2022-04-02

特殊机构与产品开户后6个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，Ⅰ.知情人员买入或卖出所持有的该公司的证券Ⅱ.非法获取内幕消息的其他人员买入或卖出所持有的该公司的证券Ⅲ.知情人员或者非法获取内幕消息的其他人员泄露内幕消息的行为Ⅳ.知情人员或非法获取内幕消息的其他人员建议他人买卖证券的行为【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-04-01)

2022-04-01

避免利益冲突Ⅲ.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格Ⅳ.应当依照规定与客户签订资产管理合同，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有：按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作；为加强证券基金经营机构信息技术管理，保障证券基金行业信息系统安全、合规运行，中国证监会于2018年12月19日发布了《证券基金经营机构信息技术管理办法》。... 阅读原文

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