2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-07-19)

发布时间：2020-07-19

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。Ⅰ.经营方式创新Ⅱ.业务或者产品创新Ⅲ.组织创新Ⅳ.激励约束机制创新【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《证券公司监督管理条例》第四条规定，国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新（Ⅰ正确）、业务或者产品创新（Ⅱ正确）、组织创新（Ⅲ正确）和激励约束机制创新（Ⅳ正确）。国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施，促进证券公司的创新活动规范、有序进行。

2、根据《中华人民共和国公司法》，下列说法错误的是（）。【选择题】

A.实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人

B.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系

C.高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他成员

D.关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。

3、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。Ⅰ.诚实信用      Ⅱ.守法合规Ⅲ.忠实客户利益  Ⅳ.确保收益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券投资顾问业务，是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。基本原则是守法合规（Ⅱ项正确）、诚实信用（Ⅰ项正确）、忠实客户利益（Ⅲ项正确）。

4、证券公司应当在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

5、非金融机构开展基金托管业务的，基金托管部门拟任高级管理人员需符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的（）。【选择题】

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

正确答案:A

答案解析:选项A正确：非金融机构开展基金托管业务的，基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的1/2。

6、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理（）。I.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益II.连续或者多次违反本规定III.涉及金额较大或者涉及人员较多IV.产生恶劣社会影响【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：（1）直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；（2）连续或者多次违反本规定；（3）涉及金额较大或者涉及人员较多；（4）产生恶劣社会影响；（5）曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；（6）中国证监会认定应当从重处理的其他情形。

7、甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司董事会的说法，错误的是 （）。【选择题】

A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会

B.甲公司决定不设副董事长

C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务

D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或其他形式民主选举产生。

8、下列不属于基金管理人义务的是（）。【选择题】

A.负责基金投资于证券的清算交割

B.及时、足额向基金持有人支付基金收益

C.保存基金的会计账册，记录15年以上

D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：负责基金投资于证券的清算交割属于基金托管人的义务。基金管理人的义务主要有：（1）按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产；（2）及时、足额向基金持有人支付基金收益；（B属于）（3）保存基金的会计账册，记录15年以上；（C属于）（4）编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告；（5）计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值；（D属于）（6）基金契约规定的其他职责。

9、下列说法错误的是（）。【选择题】

A.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为

B.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

C.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核

D.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作并复核

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。

10、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入（）。【选择题】

A.观察名单

B.限制名单

C.控制名单

D.传言名单

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入观察名单。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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