2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-07-21)

发布时间：2020-07-21

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。【选择题】

A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

C.犯罪客体是金融机构

D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

正确答案:A

答案解析:选项A正确：背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体，即金融机构。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

2、（）是股票期权的首个试点品种。【选择题】

A.中证50ETF期权

B.上证50ETF期权

C.上证150ETF期权

D.中证300ETF期权

正确答案:B

答案解析:选项B正确：作为股票期权的首个试点品种，上证50ETF期权于2015年2月9日在上海证券交易所上市交易。

3、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。【选择题】

A.《中华人民共和国企业破产法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《上市公司信息披露管理办法》

D.《证券市场禁入规定》

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：《中华人民共和国企业破产法》属于法律。部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》（选项B不符合题意）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司信息披露管理办法》（选项C不符合题意）、《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》（选项D不符合题意）。

4、证券公司可以接受（）委托从事介绍业务。Ⅰ.其全资拥有的期货公司Ⅱ.其控股的期货公司Ⅲ.被同一机构控制的期货公司Ⅳ.其他期货公司【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

5、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（  ）的，无须取得证券自营业务资格。【选择题】

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

正确答案:D

答案解析:选项B正确：证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

6、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:C

答案解析:选项C正确：对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的3年内至少应进行一次复核。

7、证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（  ）。【选择题】

A.1家

B.2家

C.3家

D.5家

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

8、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。 Ⅰ.取消从业资格 Ⅱ.处以3万元以上5万元以下的罚款Ⅲ.属于国家工作人员的，还应当依法给予处分 Ⅳ.处以20万元以上200万元以下的罚款【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第五十六条　禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖。第一百九十三条　违反本法第五十六条第一款、第三款的规定，编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足二十万元的，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。违反本法第五十六条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员违反本法第五十六条第三款的规定，从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖的，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。

9、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。【选择题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:B

答案解析:选项B正确：对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

10、根据《业务规则》等规定，关于主办券商的下列说法正确的是（）。Ⅰ.从事经纪业务的，应当具有证券经纪业务资格Ⅱ.从事推荐业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格Ⅲ.经纪业务包括代理开立证券账户、代理买卖股票等业务Ⅳ.从事做市业务的，应当具有证券自营业务资格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：（1）推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务；（2）经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务；（3）做市业务；（4）全国股份转让系统公司规定的其他业务。从事第（1）项业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格；从事第（2）项业务的，应当具有证券经纪业务资格；从事第（3）项业务的，应当具有证券自营业务资格。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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