2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-03-17)

发布时间：2020-03-17

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、下列关于全国股份转让系统的说法错误的是（）。【选择题】

A.2012年9月正式注册成立

B.在场所性质和法律定位上，全国股份转让系统与证券交易所是相同的

C.全国中小企业股份转让系统股份有限公司为其运营机构

D.经国务院批准设立

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易场所，2012年9月正式注册成立，是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所。在场所性质和法律定位上，全国股份转让系统与证券交易所是相同的，都是多层次资本市场体系的重要组成部分。全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构。

2、公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。下列属于重大事项的有（ ）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括：

3、（）是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。【选择题】

A.结算

B.清算

C.交割

D.划转

正确答案:A

答案解析:选项A正确：结算是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。

4、（）对备案材料齐备性、合规性进行审核。【选择题】

A.监管机构

B.证券交易所

C.协会

D.证券公司

正确答案:C

答案解析:选项C正确：协会对备案材料齐备性、合规性进行审核。

5、证券公司应当在（）【选择题】

A.为证券经纪人进行执业注册登记

B.证券经纪人通过从业资格考试

C.证券经纪人签订委托合同

D.证券经纪人签订劳动合同

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照中国证券业协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

6、私募基金子公司应当在完成工商登记后（）内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。【选择题】

A.2个工作日

B.5个工作日

C.15个工作日

D.10个工作日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：私募基金子公司应当在完成工商登记后5个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。

7、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

8、主办券商可在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务，（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：主办券商可在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务：推荐业务、经纪业务、做市业务，以及全国股份转让系统公司规定的其他业务。

9、背信运用受托财产罪侵犯的客体是（）。【选择题】

A.金融管理秩序和客户的合法权益

B.复杂客体

C.自然人和单位

D.特殊客体

正确答案:A

答案解析:选项A正确：背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。

10、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

公司进行变更的，变更前的债券、债务由变更后的公司继承。（ ）

正确答案：√
略

中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（ ）

正确答案：√
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，F378。

证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，并由客户签收确认。（ ）

正确答案：√
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公’众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P423。

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