2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-01-29)

发布时间：2020-01-29

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券经纪业务中资金账户的管理包括（）。
Ⅰ.资金账户的开户和销户 
Ⅱ.开通客户交易委托品种
Ⅲ.交易委托方式以及操作权限 
Ⅳ.选择客户资金存管的指定商业银行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：资金账户的管理包括资金账户的开户和销户（Ⅰ包括）、开通客户交易委托品种（Ⅱ包括）、交易委托方式及操作权限（Ⅲ包括）、选择客户资金存管的指定商业银行（Ⅳ包括）、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

2、证券公司的高级管理人员包括（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。

3、风险控制委员会的主要职责包括（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正确答案:C

答案解析:

4、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（），行使公司章程规定的职权。
Ⅰ.薪酬与提名委员会
Ⅱ.审计委员会
Ⅲ.风险控制委员会
Ⅳ.风险规避委员会【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会（Ⅰ项正确）、审计委员会和风险控制委员会（Ⅱ、Ⅲ项正确），并应当在公司章程中规定各委员会的组成、职责及其行使方式。

5、证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（）经营，履行对客户的诚信义务。【选择题】

A.审慎

B.诚信

C.依法

D.独立

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

6、关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，下列说法中错误的是（）。【选择题】

A.股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的2/3以上的股东通过

B.监事会作出决议，应当经1/3以上监事通过

C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权

D.董事会决议表决实行一人一票

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：股东会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过（选项A正确）。监事会作出决议，应当经半数以上监事通过（选项B错误）。股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；但是，公司章程另有规定的除外（选项C正确）。董事会决议的表决，实行一人一票（选项D正确）。

7、所有合格境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。【选择题】

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：所有合格境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。

8、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向证监会报送年度报告。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:D

答案解析:选项D正确：报告制度证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告。

9、作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是（）。【选择题】

A.商业银行

B.中国证券业协会

C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

D.地方性证券业协会

正确答案:A

答案解析:

选项A符合题意：下列主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：

（1）中国证监会及其派出机构；

（2）中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会；

（3）全国性证券交易所、证券登记结算机构、产权交易场所；

（4）其他省部级及以上国家相关主管机关或协会认可的境内外自律组织；

（5）协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。

10、开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的（）。
Ⅰ.融资融券业务管理制度
Ⅱ.决策与授权体系
Ⅲ.评估与控制体系
Ⅳ.操作流程和风险识别【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》的规定，证券公司开展融资融券业务（Ⅰ项正确），应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别（Ⅳ项正确）、评估与控制体系（Ⅲ项正确），确保风险可测、可控、可承受。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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