2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》历年真题(2021-08-29)

发布时间：2021-08-29

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》试题共100题，分为选择题和组合型选择题。51题库考试学习网为大家带来了历年真题10道，附答案解析，这些重要考点你应该知道!

1、证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于()年。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:C

答案解析:选项C正确：客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

2、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()万元。【选择题】

A.50

B.100

C.200

D.500

正确答案:B

答案解析:选项B正确：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。

3、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有()。【组合型选择题】

Ⅰ.其生产经营符合国家产业政策

Ⅱ.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%

Ⅲ.发起人在近3年内没有重大违法行为

Ⅳ.具有持续盈利能力，财务状况良好

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：设立股份有限公司申请公开并发行股票，应当符合下列条件：

(1)其生产经营符合国家产业政策;(Ⅰ正确)

(2)其发行普通股限于一种，同股同权;

(3)发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%;(Ⅱ正确)

(4)在公司拟发行股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万元，但是国家另有规定的除外;

(5)向社会公众发行部分不少于公司拟发行股本总额的25%，其中公司职工认购的股本数额不得超过拟发行社会公众发行的股本总额的10%;公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，中国证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%;

(6)发起人在近3年内没有重大违法行为;(Ⅲ正确)

(7)证券监督管理委员会规定的其他条件。

第四项属于公开发行新股还应当具备的条件。

4、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有()。Ⅳ. 证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由交易系统予以确认。中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务。

5、下列不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形的是()。【选择题】

A.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所做承诺的

B.违反保密制度或者未履行保密责任的

C.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的

D.唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：

(1)内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;

(2)未按照本办法规定发表专业意见的;

(3)在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的;

(4)未依法履行持续督导义务的;

(5)未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;

(6)违反其就上市公司并购重组相关业务活动所做承诺的;(选项A正确)

(7)违反保密制度或者未履行保密责任的;(选项B正确)

(8)采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;(选项C正确)

(9)唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;(选项D错误)

(10)中国证监会认定的其他情形。

6、()是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。【选择题】

A.对证券发行人的权利

B.对证券交易人的权利

C.对证券监管人的权利

D.对证券转让人的权利

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，对证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

7、按基金的资产配置划分，证券投资基金可分为( )。【组合型选择题】

I 偏股型基金

II 偏债型基金

III 股债平衡型基金

IV 灵活配置型基金

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案是：D

答案解析：按基金的资产配置划分，证券投资基金可分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金。

8、另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值()计算。【选择题】

A.合并

B.独立

C.混合

D.视情况而定

正确答案:A

答案解析:另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算，合并计算后的市值应当符合《证券公司风险控制指标管理办法》的规定。

9、证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。【选择题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

10、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调査发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述悄况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处()万元罚款的行政处罚。【选择题】

A.3

B.5

C.10

D.50

正确答案:A

答案解析:选项A正确：本题中所述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十一条及第十九条识别与持续识别客户身份的相关规定，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以期限改正，并处3万元罚款的行政处罚。

以上内容希望能够帮助到大家，望各位考生积极备考，顺利通过考试!想要了解更多考试资讯，敬请关注51题库考试学习网!

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