2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》历年真题(2019-11-04)

发布时间：2019-11-04

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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。【选择题】

A.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

B.业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构

C.业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构

D.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构的架构设立和运行。

2、诚信信息中的基本信息通过（）采集。
Ⅰ.协会会员信息管理系统
Ⅱ.协会人员信息管理系统
Ⅲ.从业人员信息管理系统
Ⅳ.诚信信息系统【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：诚信信息中的基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集。（Ⅰ、Ⅲ正确）

3、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持（）。【选择题】

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

4、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，处以（）的罚款。【选择题】

A.3万元以上10万元以下

B.3万元以上20万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.3万元以上30万元以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国证券法》第二百零六条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。

5、（）依法履行对证券公司的监督管理职责。【选择题】

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.登记结算中心

正确答案:A

答案解析:选项A正确：国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行，依法履行对证券公司的监督管理职责。

6、【组合型选择题】

A.

B.

C.

D.

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《合伙企业法》规定，普通合伙人有下列情形之一的，当然退伙：

7、证券公司年度合规报告包括下列内容（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告，年度合规报告包括下列内容：（1）证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况；（2）合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况；（3）公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况；（4）合规管理有效性的评估及整改情况；（5）合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况；（6）中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。

8、从事证券投资咨询业务的人员，（  ）取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。【选择题】

A.必须

B.可以

C.无需

D.看情况而定

正确答案:A

答案解析:选项A正确：从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。

9、证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的情况下应当进行执业回避，证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（  ）不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。【选择题】

A.5个月内

B.6个月内

C.10个月内

D.12个月内

正确答案:B

答案解析:证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

10、关于私募基金募集说法错误的是（）。【选择题】

A.私募基金募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金

B.在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当釆取问卷调查等方式履行特定对象确定程序

C.投资者应当以口头形式承诺其符合合格投资者标准

D.未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误，私募基金募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金。在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当釆取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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