2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-01-20)

发布时间：2020-01-20

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、欺诈发行股票或者公司债券、企业债券，发行数额在（）万元以上的，应受到刑事追诉。【选择题】

A.20

B.30

C.500

D.100

正确答案:C

答案解析:选项C正确：欺诈发行股票或者公司债券、企业债券，发行数额在500万元以上的，应受到刑事追诉。

1、关于操纵证券、期货市场的刑事责任，下列说法正确的是（）。
Ⅰ.单位不能成为本罪的犯罪主体
Ⅱ.主观方面只能是获取不正当利益而不能是转嫁风险
Ⅲ.犯本罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处罚金
Ⅳ.单位犯此罪，对单位判处罚金，并追究直接负责的主管人员和其他直接人员的责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：操纵证券、期货市场罪（本罪）是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假相，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。单位和个人都能成为本罪的犯罪主体（Ⅰ项错误）。本罪的主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的（Ⅱ项错误）。操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金（Ⅲ项正确）；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照规定处罚（Ⅳ项正确）。

1、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形中的（），应予立案追诉。
Ⅰ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的
Ⅱ.虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的
Ⅲ.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的
Ⅳ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的；（Ⅳ项正确）
（2）虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的；（Ⅲ项正确）
（3）虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的；（Ⅱ项正确）
（4）未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产50%以上的；
（5）致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的；
（6）致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的；（Ⅰ项正确）
（7）在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的；
（8）多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露的；
（9）其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形。

1、违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。【选择题】

A.民事赔偿

B.刑事

C.行政处罚

D.缴纳罚款

正确答案:A

答案解析:选项A正确：违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

1、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。
Ⅰ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
Ⅲ.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
Ⅳ.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有：
（1）不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法；
（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；（Ⅰ正确）
（3）两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分；
（4）在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案；（Ⅱ正确）
（5）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

契约型基金是法人。 （ ）

正确答案：×
契约型基金是根据一定的信托契约原理组织起来的代理投资制度，也就是由委托者、受托者和受益者三方订立信托投资契约，而不是法人。

在完全竞争的市场类型中，没有企业能够控制市场的价格和使产品差异化。（ ）

正确答案：√

资本市场运行机制的正常运转、市场交易秩序的有效维持都离不开诚信的支撑和维系，诚信是资本市场的本质要求。（ ）

正确答案：√

金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构，由于金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，金融债券通常也被称为金边债券。 （ ）

正确答案：×

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