2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-07-02)

发布时间：2020-07-02

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、犯集资诈骗罪的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。【选择题】

A.1

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

2、背信运用受托财产罪侵犯的客体是（）。【选择题】

A.金融管理秩序和客户的合法权益

B.复杂客体

C.自然人和单位

D.特殊客体

正确答案:A

答案解析:选项A正确：背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。

3、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。 Ⅰ.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金 Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产 Ⅲ.数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产 Ⅳ.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：集资诈骗罪是指以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的行为；非法集资并不必然构成犯罪，这里有一个违法与犯罪的界限；另外在构成犯罪的时候，还有构成非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪的问题。其处罚规定为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项所描述的内容。

4、甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定息存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1 000万，高利息贷出，赚取息差。甲资金链断裂无仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金2 000万，以后期借款归还前期借款1 000万。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼自杀。关于本案的定性，下列选项正确的是（）。Ⅰ.甲以非法占有为目的，非法吸纳资金，构成集资诈骗罪Ⅱ.甲集资诈骗的数额为2 000万元Ⅲ.根据《刑法》规定，集资诈骗数额特别巨大的，可判处死刑Ⅳ.甲已死亡，导致刑罚消灭，法院对余款500万元不能进行追缴【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：甲以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，构成集资诈骗罪（Ⅰ项正确） 。根据《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的规定，集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。甲开始吸纳了社会资金1 000万，后又吸纳了社会资金2 000万，共吸纳了社会资金3 000万。之后，用后吸纳的2 000万资金中的1 000万归还了之前吸纳的1 000万资金，那么扣除已归还的数额后，还剩2000万的诈骗数额未还。因此，甲的集资诈骗数额是2000万（Ⅱ项正确）。根据《中华人民共和国刑法修正案（九）》的规定，已删除“犯本节第192条规定之罪，数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产”法条（Ⅲ项错误）。甲的死亡会导致其刑事责任的消灭，但其民事责任、行政责任并不必然消灭，甲的死亡不影响对其余款的追缴（Ⅳ项错误）。

5、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。Ⅰ.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为Ⅱ.本罪的主体主要是单位Ⅲ.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为Ⅳ.本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：欺诈发行股票、债券罪（本罪）在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。即行为人明知自己所制作的招股说明书、认股书、债券募集办法等不是对本公司状况或本次股票、债券发行状况的真实、准确、完整反映，仍然积极为之者。因而本罪行为人的罪过实质是欺诈募股或欺诈发行债券。（Ⅰ、Ⅲ项属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，Ⅱ项属于其主体要件）

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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