2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-01-19)

发布时间：2020-01-19

---

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。【选择题】

A.15

B.5

C.10

D.20

正确答案:C

答案解析:选项C正确：公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

2、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。
Ⅰ.订立章程
Ⅱ.发起人认购股份
Ⅲ.募股程序
Ⅳ.召开创立大会【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：按照《中华人民共和囯公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括订立章程（Ⅰ包括）、发起人认购股份（Ⅱ包括）、募股程序（Ⅲ包括）、召开创立大会（Ⅳ包括）、设立登记。

3、

设立有限责任公司应当具备的条件有（）。

Ⅰ.股东符合法定人数

Ⅱ.大股东制定公司章程

Ⅲ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

Ⅳ.有公司住所

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《中华人民共和国公司法》的规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件：（1）股东符合法定人数（Ⅰ项正确）；（2）有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额（Ⅲ项正确）；（3）股东共同制定公司章程（Ⅱ项错误）；（4）有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；（5）有公司住所（Ⅳ项正确）。

4、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。
Ⅰ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
Ⅱ.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵消，但不同基金的债权可以相互抵消
Ⅲ.非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行
Ⅳ.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：基金财产的独立性要求包括：

（1）基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产；（Ⅰ符合）

（2）基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵消，不同基金的债权不得相互抵消；

（3）非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行；（Ⅲ符合）

（4）基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。（Ⅳ符合）

5、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。
Ⅰ.责令停止发行
Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅲ.处以1万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《中华人民共和国证券法》 第一百八十八条规定， 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行（Ⅰ正确），退还所募资金并加算银行同期存款利息（Ⅱ正确），处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款（Ⅳ正确）。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。