2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-07-17)

发布时间：2020-07-17

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、实行会员制的证券交易所的财产积累（）。【选择题】

A.归会员所有

B.归国家所有

C.其权益由证券交易所享有

D.交易所存续期间，可分配给会员

正确答案:A

答案解析:选项A正确：实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将财产积累分配给会员。

2、非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当（）。Ⅰ.经国务院证券监督管理机构注册Ⅱ.基金行业协会登记Ⅲ.基金行业协会注册Ⅳ.证券业协会登记【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构注册（Ⅰ正确）或者基金行业协会登记（Ⅱ正确）。

3、所有合格境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。【选择题】

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：所有合格境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。

4、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

5、财务顾问主办人应具备的条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ.具有证券从业资格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：财务顾问主办人应具备的条件除了上述四项以外，还包括：具备中国证监会规定的投资银行业务经历；最近24个月无违反诚信的不良记录；最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；中国证监会规定的其他条件。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

在证券市场起中介作用的机构是证券登记结算公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。 （ ）

正确答案：×

( )是某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额。

A．现货价格

B．期货价格

C．盈亏额

D．基差

正确答案：D
解析：套期保值效果的好坏取决于基差(Basis)的变化。基差的含义是某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额。

盘局的末端出现光头大阳线，说明（ ）。

A．多方已经取得决定性胜利

B．多空双方争斗很激烈

C．这是一种涨势的信号

D．窄幅盘整，交易清淡

正确答案：AC

基金托管人的信息披露义务有( )。（1分）

A．将基金契约报中国证监会审核批准

B．复核基金年度报告、中期报告、投资组合报告

C．复核开放式基金公开说明书

D．编制并公告临时报告书，按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国人民银行

正确答案：ACD
83. ACD【解析】政治手段不是基金监管的手段。

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