证券从业资格_证券基本法律法规_模拟试题_历年真题_考试技巧_章节练习_51题库考试学习网

每日一练文章列表

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-06-02)

2022-06-02

【选择题】A.必须由客户直接向委托人支付B.必须由客户通过证券公司支付C.客户通过证券公司支付时，证券公司必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金D.客户直接向委托人支付时，委托人必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户，接收客户购买金融产品的资金正确答案:证券公司不得使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户。... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-06-02)

2022-06-02

Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ正确答案:（Ⅱ包括）（3）对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-06-01)

2022-06-01

<br/>1、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性的金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。【选择题】A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度正确答案:... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-05-29)

2022-05-29

（Ⅲ项正确）基金销售机构被责令终止基金销售业务的，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，【选择题】A.公安局B.中国人民银行C.中国证监会D.中国反洗钱监测分析中心正确答案:证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，证券研究报告质量控制包括：... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-05-29)

2022-05-29

Ⅰ.明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ.解释期货交易的方式、流程及风险 Ⅲ.作获利保证、共担风险等承诺 Ⅳ.作虚假宣传【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正确答案:应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系（Ⅰ正确），解释期货交易的方式、流程及风险（Ⅱ正确），【选择题】A.中国证券业协会B.中国基金业协会C.中国证监会D.证券交易所正确答案:... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-05-29)

2022-05-29

... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-05-27)

2022-05-27

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，（Ⅳ包括）（6）公司的机构及其产生办法、职权、议事规则；（8）股东会会议认为需要规定的其他事项。2、证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的，证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，3、上市公司董事会秘书的职责包括（）。... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-05-27)

2022-05-27

【选择题】A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任。... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-05-25)

2022-05-25

<br/>1、（）及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，对配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息，5、证券公司经营管理主要负责人的合规管理职责包括（）。主动落实合规管理要求Ⅲ.充分重视公司合规管理的有效性。... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-05-25)

2022-05-25

但需要经全体合伙人一致同意Ⅱ.有限合伙人可以转变为普通合伙人，其只对成为普通合伙人后发生的合伙企业债务承担无限连带责任Ⅳ.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的合伙企业债务承担无限连带责任【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ正确答案:对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任。对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任。... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-05-22)

2022-05-22

【选择题】A.支持和配合公安部门查处证券公司风险处置中涉嫌犯罪的案件B.按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，维护被处置证券公司正常的营业秩序C.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚D.组织相关单位人员成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认正确答案:确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定。... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-05-22)

2022-05-22

不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件B.证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人C.每个非自然人客户至少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人D.证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质正确答案:任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件；... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-05-21)

2022-05-21

2、下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C.风险监控部门应能够正常履行职责，ACD项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容；... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-05-21)

2022-05-21

<br/>1、以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的是（）。或者作为担保物或质押物Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券【组合型选择题】A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:（Ⅳ项属于）（4）以任何方式对客户保证交易收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-05-19)

2022-05-19

董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，2、托管人保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，向国家外汇管理局报告合格境外投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况，向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况；... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-05-18)

2022-05-18

基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，交易各方可以按《业务协议》中约定的提前购回、延期购回、终止购回及交易所认可的其他约定方式等处理。【选择题】A.国务院证券监督管理机构B.证券业协会C.财政部D.中央银行正确答案:【选择题】A.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的。... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-05-17)

2022-05-17

【选择题】A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额正确答案:【选择题】A.获取不正当利益或者转嫁风险B.获取内幕信息C.获取内幕信息以内的未公开信息D.诱骗投资者正确答案:... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-05-17)

2022-05-17

Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的Ⅱ.未依法履行持续督导义务的Ⅲ.在受托报送申报材料过程中，属于监管部门对非金融企业债务融资工具发行与承销的监管措施的有（ Ⅰ.交易商协会依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及中国人民银行相关规定对债务融资工具的发行与交易实施自律管理。... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-05-14)

2022-05-14

即委托的事项或交易的对象B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬D.委托人是指依国家法律、法规的规定，【选择题】A.依法发行的股票、债券及其他证券，可以买卖B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易C.非依法发行的证券，（D正确）证券交易当事人依法买卖的证券。... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-05-12)

2022-05-12

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，<br/>1、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体是特殊主体，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确）。并为经证券登记结算机构确认的权利人向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。其信息披露义务人在境外和境内披露的信息应该（）。... 阅读原文

上一页
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
下一页

站内搜索

热门标签