2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-05-07)

发布时间：2020-05-07

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、（）是指证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展。【选择题】

A.全面性原则

B.审慎性原则

C.预见性原则

D.一致性原则

正确答案:C

答案解析:选项C正确：预见性原则是指证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展。

2、下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息

D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：广播电台、电视台应加强对证券节目的审查与管理，节目内容必须符合广播电视节目管理规定、证券投资咨询相关法律法规、行业自律规范以及证券监管部门的管理要求和标准，提高资讯含量，不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力（B错误），不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。

3、约定购回式证券交易中，异常情况不包括（）。【选择题】

A.证券公司进入风险处置或破产程序

B.客户资金账户或证券账户被司法等机关冻结或强制执行

C.证券公司被暂停或终止约定购回式证券交易权限

D.标的证券暂时停盘

正确答案:D

答案解析:选项D不包括，约定购回式证券交易中，异常情况一般包括以下几种情形：（1）证券公司专用证券账户或其中的证券被司法等机关冻结或强制执行；（2）证券公司被暂停或终止约定购回式证券交易权限；（3）证券公司进入风险处置或破产程序；（4）客户资金账户或证券账户被司法等机关冻结或强制执行；（5）标的证券暂停上市或终止上市；（6）交易所认定的其他情形。

4、有限责任公司的董事会对股东会负责，行使的职权有（）。Ⅰ.决定公司内部管理机构的设置Ⅱ.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案Ⅳ.提请聘任或者解聘公司实际控制人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：董事会对股东会负责，行使下列职权：（1）召集股东会会议，并向股东会报告工作；（2）执行股东会的决议；（3）决定公司的经营计划和投资方案；（Ⅲ项正确）（4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（Ⅱ项正确）（6）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；（7）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；（8）决定公司内部管理机构的设置；（Ⅰ项正确）（9）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；（Ⅳ项错误）（10）制定公司的基本管理制度；公司章程规定的其他职权。

5、证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的，应当在该情形发生之（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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