违反证券交易规定的法律责任

发布时间：2019-01-11

（1）证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。


（2）违反证券法的规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。


（3）违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。


（4）违反证券法的相关规定，扰乱证券市场的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上20万元以下的罚款。


（5）违反证券法的相关规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。


（6）违反证券法的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。证券公司为上述规定的违法行为提供自己或者他人的证券交易账户的，除依照上述的规定处罚外，还应当撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格。


（7）为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反证券法的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。


真题精选


1、上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，给予警告，可以并处以（ ）的罚款。


A.三万元以上十万元以下


B.五万元以上二十万元以下


C.十万元以上五十万元以下


D.三万元以上二十万元以下


正确答案是：A


解析：上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，给予警告，可以并处以3万元以上10万元以下的罚款。


2、下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。


Ⅰ.公司的董事甲某


Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某


Ⅲ.A公司的实际控制人丙某


Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某


A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


正确答案是：C


解析：证券交易内幕信息的知情人包括：

（1）发行人的董事、监事、高级管理人员；（Ⅰ项正确）

（2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员（Ⅱ项正确），公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（Ⅲ项正确）

（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；

（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；

（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；

（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（Ⅳ项正确）

（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。


3、证券法规定，操纵市场依法处以（）。 


Ⅰ.不足30万，处以30万以上300万以下罚款 


Ⅱ.违法所得1倍以上、5倍以下罚款


Ⅲ.没收违法所得 


Ⅳ.依法处理非法持有的证券


A.Ⅰ、Ⅱ


B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


D.Ⅲ、Ⅳ


正确答案是：B，


解析：操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券（Ⅳ正确），没收违法所得（Ⅲ正确），并处以违法所得1-5倍的罚款（Ⅱ正确）；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款（Ⅰ正确）。

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下列说法中正确的是（ ）。

A．到期期限与风险溢价无关

B．风险溢价反映了投资者投资于非国债债券时面临的额外风险

C．债券流动性越大，投资者要求的收益率越低

D．息票利率、再投资利率和未来到期收益率是债券收益率的构成因素

正确答案：BCD
BCD
到期期限对债券收益率也将产生显著影响，投资者一般会对长期债券要求更高的收益率。

申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前( )名以内。

A.208.25

C.30

D.35

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关于基金托管人资产保管业务的内部控制，下列说法正确的是（ ）。

A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开

B．托管人可以自行决定运用、处分、分配基金的任何资产

C．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

D．基金托管人应实行不定期对账制度，以核对全部账户资产，保证账实、账账、账证相符

正确答案：AC

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