2021年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练(2021-10-08)

发布时间：2021-10-08

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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、关于道德与法律的关系，正确的是（ ）。【单选题】

A.在内容上没有交叉

B.在最终目的上没有一致性

C.在实践上功能互补

D.在适用范围上完全一致

正确答案:C

答案解析:本题答案为C，道德与法律的联系表现在：①目的一致，道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段；②内容交叉；道德一般可分为两类，一类是维护社会秩序所要求的最低限度的道德；一类是有助于提高人的精神素质、增进人与人之间和谐关系的较高要求的道德③功能互补，道德在调整范围上对法律具有补充作用，法律在约束力上对道德具有补充作用；④相互促进，法律对传播道德具有促进作用，道德对法律的实施也具有促进作用。D项道德与法律的关系没有“在适用范围上”的说法。

2、下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（ ）。【单选题】

A.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易

B.基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责

C.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容

D.基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令

正确答案:C

答案解析:A项，基金公司应建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；B项，基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准；D项，基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

3、由于（  ）的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。【单选题】

A.现货市场

B.期货市场

C.货币市场

D.资本市场

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：由于现货市场的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。选项B不符合题意：期货市场是期货合约交易的场所，即期货交易所。期货合约的种类很多，因此，不同的期货交易所经营不同的期货合约；选项C不符合题意：货币市场是短期资金市场，是指融资期限在一年以下的金融市场，是金融市场的重要组成部分。选项D不符合题意：资本市场是政府、企业、个人筹措长期资金的市场，包括长期借贷市场和长期证券市场。

4、下列关于上市交易型开放式指数基金的描述错误的是（ ）。【单选题】

A.在交易所上市交易

B.基金份额可变

C.ETF最早产生于美国

D.有指数基金的特点

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：上市交易型开放式指数基金（ETF）通常又称为交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的开放式基金。ETF最早产生于加拿大，但其发展与成熟主要是在美国。ETF一般采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。

5、基金销售机构在基金销售活动中，不得有的行为包括（）。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平Ⅲ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅳ.募集期间对认购费率打折【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：（1）在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；（Ⅰ正确）（2）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；（Ⅱ正确）（3）未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务 处理等方式变相降低收费标准；（4）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；（Ⅲ正确）（5）其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

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下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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