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每日一练文章列表

2022年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练(2022-05-21)

2022-05-21

明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:基金销售机构的职责规范包括：（2）基金管理人应制定业务规则并监督实施。2、基金管理人应当依据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练(2022-05-18)

2022-05-18

【单选题】A.政府B.中央银行 C.金融机构D.金融工具正确答案:【单选题】A.成长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.证券投资基金正确答案:证券投资基金是基金管理公司通过发行基金单位，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资的一种理财工具。是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致，4、对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（）。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练(2022-05-17)

2022-05-17

【单选题】A.基金销售支付B.基金份额登记C.基金估值核算D.基金投资顾问正确答案:【单选题】A.在岸基金相对离岸基金容易受基金的监管部门监督B.资金需求者在本国募集资金C.证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额D.将募集的资金投资于本国证券市场正确答案:所以基金的监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练(2022-05-17)

2022-05-17

【单选题】A.投资门槛极低B.投资者进行短期投资的理想工具C.货币市场属于场内交易市场D.可以投资于剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券正确答案:货币市场基金投资门槛极低是投资者进行短期投资的理想工具；可以投资于剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券。【单选题】A.股票基金 B.债券基金C.货币市场基金 D.ETF正确答案:股票基金是应对通货膨胀最有效的手段。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练(2022-05-16)

2022-05-16

根据《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条规定：【单选题】A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权B.办理基金备案C.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管D.指导和监督基金业协会的活动正确答案:证券基金机构监管部主要负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究；【单选题】A.中国证监会 B.基金托管人C.基金机构投资者 D.基金管理公司正确答案:... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练(2022-05-15)

2022-05-15

新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——“应披露基金与境外基金之间的费率安排B.在QDII基金开放申购、赎回前，至少每周披露一次资产净值和份额净值C.QDII基金的净值在估值日后1~2个工作日内披露D.QDII基金在披露相关信息时，应披露基金与境外基金之间的费率安排。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练(2022-05-13)

2022-05-13

当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为涉嫌违法违规的，【单选题】A.中国证监会B.中国证监会在基金公司注册地的派出机构C.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构D.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构正确答案:证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，2、（）赋予中国证监会限制证券交易权。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练(2022-05-13)

2022-05-13

基金的运作包括基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记交易、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。【单选题】A.基金份额持有人可申请赎回B.不可在依法设立的证券交易所交易C.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回D.基金份额在合同期限内固定不变正确答案:封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练(2022-05-11)

2022-05-11

2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，<br/>1、下列不属于基金客户个性化服务的是（）。【单选题】A.做好客户的动态分析B.通过加强客户沟通了解客户深度需求C.加强对基金行业的监管D.做好客户的参谋正确答案:基金客户个性化服务包括：2、（）有权对基金管理人的投资运作行为进行监督。【单选题】A.律师事务所B.基金托管人C.基金代理销售机构D.会计师事务所正确答案:... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练(2022-05-10)

2022-05-10

强化投资风险管理B.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.交易结束马上销毁记录正确答案:（3）基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素。（4）基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实、观点和假设。应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练(2022-05-10)

2022-05-10

【单选题】A.自由交易方式B.场内交易方式C.场外交易方式D.电信网络交易方式正确答案:金融交易的组织方式是指组织金融工具交易时采用的方式。受市场本身的发育程度、交易技术的发达程度以及交易双方的交易意愿影响，指在证券交易所之外各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练(2022-05-08)

2022-05-08

应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，④业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，2、下列关于基金客户服务流程的表述，【单选题】A.在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则B.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知C.基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护D.对于客户身份资料。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练(2022-05-07)

2022-05-07

2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，2、对投资者进行相应评估的评估结果有效期最长不超过（）年。对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估的评估结果有效期最长不超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，3、基金管理人的股东、实际控制人按照规定履行重大事项报告义务时。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练(2022-05-05)

2022-05-05

【单选题】A.高风险、高收益B.高风险、低收益C.低风险、低收益D.风险相对适中、收益相对稳健正确答案:基金的投资收益和风险取决于基金种类以及其投资的对象，3、投资者的ETF份额认购方式不包括（）。【单选题】A.场内现金认购B.场外现金认购C.基金份额认购D.证券认购正确答案:这就决定了采用非公开方式推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练(2022-05-04)

2022-05-04

Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》及中国证监会根据《证券投资基金法》制定一系列配套规则Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，投资基金逐渐成为人们家庭金融理财的主要工具之一Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练(2022-04-03)

2022-04-03

一般通过基金（）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。【单选题】A.申请人B.管理人C.托管人D.持有人正确答案:一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练(2022-04-02)

2022-04-02

【单选题】A.基金公司B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售部门正确答案:合规独立性是指基金管理人（选项B符合题意）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，【单选题】A.基金发行协调人 B.基金管理人C.基金托管人D.基金发起人正确答案:... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练(2022-03-30)

2022-03-30

【单选题】A.期限不同B.法律形式不同C.投资对象不同D.募集方式不同正确答案:激励约束机制与投资策略不同。【单选题】A.适度监管B.高效监管C.依法监管D.审慎监管正确答案:其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，3、基金公司在风险管理中应当遵守以下（）基本原则。基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则:... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练(2022-03-29)

2022-03-29

【单选题】A.高风险、高收益B.高风险、低收益C.低风险、低收益D.风险相对适中、收益相对稳健正确答案:基金的投资收益和风险取决于基金种类以及其投资的对象，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，【单选题】A.这一行为是有利于投资者的，是符合有关法律的B.这一行为是对投资者的保障，减小降低了投资者的投资风险C.这一行为是对投资者的保障。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练(2022-03-29)

2022-03-29

【单选题】A.须由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B.基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定C.申报价格最小变动单位为0.01元人民币D.涨跌幅比例为10%，由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请，基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定；【单选题】A.业务持续风险B.业务风险C.投资风险D.操作风险正确答案:3、关于单个债券与债券基金以下描述不正确的是（）。... 阅读原文

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