2022年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题(2022-06-04)

发布时间：2022-06-04

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2022年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列属于股权投资基金业务尽职调查内容的是（）。Ⅰ.发展战略    Ⅱ.历史沿革Ⅲ.主要投资者      Ⅳ.行业发展的总体方向【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：股权投资基金业务尽职调查内容主要包括：（1）业务内容，即企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略（Ⅰ项属于）、融资运用、风险分析；（2）历史沿革（Ⅱ项属于），即了解标的企业从设立到调査时点的股权变更以及相关的工商变更情况；（3）主要股东/团队，即调查控股股东/实际控制人的背景；（4）行业因素，即行业发展的总体方向（Ⅳ项包括）、市场容量、监管政策、准入门槛、竞争态势以及利润水平等情况；（5）客户、供应商和竞争对手；（6）对标分析，即借鉴同行业上市公司的财务报告和招股说明书等公开资料进行比较分析。

2、募集机构应当向特定对象宣传推介基金，应对投资者风险识别能力和（  ）进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。【单选题】

A.个人投资喜好

B.风险了解状况

C.风险承担能力

D.对市场了解状况

正确答案:C

答案解析:募集机构应当向特定对象宣传推介基金。应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。

3、以下不属于股权回购的基本运作程序的是（）。【单选题】

A.发起

B.协商

C.执行

D.销售

正确答案:D

答案解析:股权回购的基本运作程序由发起、协商、执行、变更登记。

4、尽职调查的作用有三方面：价值发现、风险发现和（  ）。【单选题】

A.盈利发现

B.时间发现

C.投资决策辅助

D.投资可行性分析

正确答案:C

答案解析:尽职调查的作用有三方面：价值发现、风险发现和投资决策辅助。

5、基金管理人通常需要在(    )内完成基金的全部投资。【单选题】

A.募集期

B.管理退出期

C.投资期

D.滚动投资期

正确答案:C

答案解析:基金期限分为投资期与管理退出期，基金管理人通常需要在投资期内完成基金的全部投资。

6、下列关于合法私募与非法集资具体表现方式的区别说法正确的是（ ）。【单选题】

A.私募企业可以公开宣传、公开推介的方式募集资金

B.非法集资惯常采用公开宣传、推介的方式引诱投资人投资

C.非法集资的募集人与投资人是利益风险共同体，募集人必须向投资人充分揭示投资风险，不得承诺固定回报

D.私募基金的募集人往往千方百计规避风险提示，向投资人许诺高额利息或固定收益回报以诱使投资人出资

正确答案:B

答案解析:合法私募与非法集资具体表现方式的区别（1）募集方式：私募企业只能采取非公开的方式募集，不得公开宣传、公开推介。而非法集资惯常采用公开宣传、推介的方式引诱投资人投资。（2）募集对象：私募基金仅面向特定对象，投资者是具有风险识别和承受能力的机构或个人。而非法集资主要面向社会公众。（3）投资额最低标准：参与私募基金投资人的投资数额最低标准，机构投资下限1000万元人民币，自然人投资下限200万元人民币。而非法集资不设投资门槛，所谓“来者不拒”。（4）风险承担方式：私募基金的募集人与投资人是利益风险共同体，募集人必须向投资人充分揭示投资风险，不得承诺固定回报。而非法集资的募集人往往千方百计规避风险提示，向投资人许诺高额利息或固定收益回报以诱使投资人出资。（5）投资人数：股份制基金投资者人数不得超过200人，公司制和合伙制不得超过50人。而非法集资的投资者人数没有上限，涉案人数达到数万人的不占少数。

7、（ ）必须有一名是公司的CEO【单选题】

A.普通股股东指派的董事中

B.投资人指派的董事中

C.普通股股东指派的董事或投资人指派的董事中

D.债券人

正确答案:A

答案解析:董事会由3个席位组成，普通股股东指派2名董事，其中1名必须是公司的CEO；投资人指派1名董事。

8、关于国有股权非上市转让的特殊要求，下列说法正确的是（）。【单选题】

A.对主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域，主要承担重大专项任务子企业的股权转让，须由国家出资企业报同级国资监管机构批准

B.对按照有关法律法规要求必须进行资产评估的股权转让事项，受让方应当委托具有相应资质的评估机构对转让标的进行资产评估

C.国有股权非上市转让的交易价款选择分期支付的，其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保，提供担保后无需支付延期付款期间的利息

D.国有股权非上市转让须履行特定的审批程序，在涉及国有股权转让协议的效力时，转让协议签订后立即生效

正确答案:A

答案解析:对主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域，主要承担重大专项任务子企业的股权转让，须由国家出资企业报同级国资监管机构批准 。（A项说法正确）对按照有关法律法规要求必须进行资产评估的股权转让事项，转让方应当委托具有相应资质的评估机构对转让标的进行资产评估，股权转让价格应以经核准或备案的评估结果为基础确定。（B项说法错误）国有股权非上市转让的交易价款选择分期支付的，其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过1年。（C项说法错误）国有股权非上市转让须履行特定的审批程序，在涉及国有股权转让协议的效力时，并非签订就生效，需要附加生效条件，在前期的审批、评估各项工作完成后，获得各部门批准后方能生效。（D项说法错误）

9、（）是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。【单选题】

A.人民币股权投资基金

B.内资人民币股权投资基金

C.外资人民币股权投资基金

D.外币股权投资基金

正确答案:A

答案解析:人民币股权投资基金，是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。（A项符合题意）内资人民币股权投资基金，是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。（B项不符合题意）外资人民币股权投资基金，是指外国投资者（外国投资者指外国公司、企业和其他经济组织或者个人）或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权基金。（C项不符合题意）外币股权投资基金，是相对于人民币股权投资基金而言的，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。（D项不符合题意）

10、股权回购完毕后，企业股东发生变化，应当及时根据《公司登记管理条例》的相关规定在（）办理变更登记。【单选题】

A.证券交易所

B.证监会

C.工商行政管理部门

D.基金业协会

正确答案:C

答案解析:股权回购完毕后，企业股东发生变化，应当及时根据《公司登记管理条例》的相关规定在工商行政管理部门办理变更登记。

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下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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