2022年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题(2022-05-20)

发布时间：2022-05-20

2022年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、在投资后管理阶段，投资者可以选择行使转换权利，（）相应增加其在董事会的话语权，从而对被投资企业实施更有力的监控。【单选题】

A.将优先股或债权转换为普通股

B.增加购买被投资企业的债券

C.将普通股转换为优先股

D.转让其所持有的被投资企业的股权

正确答案:A

答案解析:在某些情况下，股权投资基金在投资时以可转换优先股或可转换债券作为投资工具，在投资后管理阶段，投资者可以选择行使转换权利，将优先股或债权转换为普通股，相应增加在股东大会（股东会）或董事会的话语权，从而实施更有力的监控。

2、基金投资者关系管理的意义不包括（）。【单选题】

A.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系

B.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持

C.有利于培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守

D.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称

正确答案:C

答案解析:基金投资者关系管理具有以下意义：（1）有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基金管理及基金的进一步了解和熟悉；（2）有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；（3）能有效增加基金信息披露透明度，有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称。

3、股权投资基金按组织形式分类不包括（  ）。【单选题】

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.契约型基金

D.私募基金

正确答案:D

答案解析:股权投资基金按组织形式分类分为：公司型基金、合伙型基金、契约型基金。（D项不包括）

4、招募说明书是（）编制并向投资人提供的经国家有关部门认可的一项法律性文件。【单选题】

A.基金发起人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金业协会

正确答案:A

答案解析:招募说明书是基金发起人编制并向投资人提供的经国家有关部门认可的一项法律性文件。

5、中国证监会要求拟在主板首次公开发行股票的股份有限公司，最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币（）万元，或最近三个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。【单选题】

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

正确答案:D

答案解析:中国证监会要求拟在主板首次公开发行股票的股份有限公司，最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元，或最近三个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。

6、（）是投资最重要的环节之一，估值条款也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的公允价值。【单选题】

A.估值

B.评价

C.再估值

D.财务调查

正确答案:A

答案解析:估值是投资最重要的环节之一，估值条款也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的公允价值。

7、外包机构应具备开展外包业务的营运能力和（），审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突。【单选题】

A.风险承受能力

B.财务能力

C.公关能力

D.控制能力

正确答案:A

答案解析:《基金业务外包服务指引》第七条到第十一条解释了基金外包服务中可能存在的利益冲突应该如何避免：第七条 外包机构应具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力，审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突，建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送。

8、投资者投入私募房地产基金的股权（），属于（ ）范畴。【单选题】

A.流动性好，长期投资

B.流动性差，长期投资

C.流动性好，短期投资

D.流动性差，短期投资

正确答案:B

答案解析:投资者投入私募房地产基金的股权流动性差，属于长期投资范畴，所以投资者会要求高于公开市场的回报。

9、公司型基金成立的日期为（ ）。【单选题】

A.公司注册日期

B.登记备案日期

C.开立账户日期

D.营业执照签发日期

正确答案:D

答案解析:申请人提交的申清材料齐全，符合法定形式，登记机构能够当场登记的，应予当场登记，颁发营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。

10、私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，（）应当根据基金业协会的要求及时补正。【单选题】

A.私募基金托管人

B.私募基金管理人

C.私募基金投资人

D.私募基金销售机构

正确答案:B

答案解析:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十二条规定，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。
投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以（ ）为目的购买基金。

A.非法拆分转让
B.规避风险
C.转让
D.盈利
答案：A
解析：
投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买基金。
投资协议中，保护性条款通常会赋予股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的（ ）。

A.人事任免权
B.分类表决权
C.同等表决权
D.一票否决权
答案：D
解析：
保护性条款是为保护股权投资基金利益而进行的安排，根据该条款，目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资人利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。保护性条款实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。
考虑风险调整的基金业绩评估方法最不可能使用（ ）。

A.夏普比率
B.特雷诺比率
C.信息比率
D.贝塔系数
答案：D
解析：
考虑风险调整的基金业绩评估方法包括：①夏普比率；②特雷诺比率；③詹森α；④信息比率与跟踪误差。
下列不属于银行间债券市场的交易品种的选项是（ ）。

A.债券
B.期货
C.回购
D.远期交易
答案：B
解析：
期货不属于银行间债券市场的交易品种，期货在期货交易所进行交易。

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