2022年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题(2022-05-11)

发布时间：2022-05-11

2022年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、我国的股权投资基金行业获得了长足的发展，主要体现在（）。Ⅰ.市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场Ⅱ.市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导Ⅲ.成为仅次于银行贷款和IPO的重要融资手段Ⅳ.有力地促进了创新创业和经济结构转型升级【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:经过多年探索，我国的股权投资基金行业获得了长足的发展，主要体现为三个方面（1）市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场；（2） 市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导；（3）有力地促进了创新创业和经济结构转型升级，股权投资基金行业有力地推动了直接融资和资本市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。

2、（ ）当被投企业的其他普通股股东转让其所持有的被投企业的股权，在同等条件，投资方具有优先购买权。【单选题】

A.排他条款

B.竞业禁止条款

C.回购条款

D.优先购买权条款

正确答案:D

答案解析:优先购买权条款可表述为：当被投企业的其他普通股股东转让其所持有的被投企业的股权，在同等条件，投资方具有优先购买权。

3、基金募集机构主要分为（ ）。【单选题】

A.直接募集机构和受托募集机构

B.直接募集机构和间接募集机构

C.自行募集机构和受托募集机构

D.间接募集机构和自行募集机构

正确答案:A

答案解析:基金募集机构主要分为直接募集机构和受托募集机构。

4、股权投资基金（ ）应当于每年度4月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。【单选题】

A.基金托管人

B.基金发起人

C.基金管理人

D.基金持有人

正确答案:C

答案解析:股权投资基金管理人应当于每年度4月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

5、 在回访中，应确认投资者是否知悉投资者承担的（ ）。Ⅰ.主要费用Ⅱ.主要费率Ⅲ.投资者的重要权利Ⅳ.私募基金信息披露的内容、方式及频率。【单选题】

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正确答案:A

答案解析:在回访确认中，应确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率。

6、尽职调查出于风险发现的目的，需要考察的内容不包括（）。【单选题】

A.或然债务

B.股权瑕疵

C.过去的财务业绩

D.环保问题

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：基金管理人需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案。企业经营风险、股权瑕疵、或然债务、法律诉讼、环保问题以及监管问题都是考察的内容。最终在交易文件中可以通过陈述和保证、违约条款、交割前义务、交割后承诺等进行风险和责任的分担。

7、公司型基金的基金份额的持有方式成为公司的（）【单选题】

A.股东

B.董事

C.高级管理人员

D.工作人员

正确答案:A

答案解析:公司型基金的基金份额的持有方式成为公司的股东，即投资人通过认缴出资或认购股份成为公司股东，从而依法享有相应的股东权利。

8、投资者可以通过券商交易系统办理哪些手续（ ）。Ⅰ.报价申报    Ⅱ.转让或购买委托Ⅲ.清算交收  Ⅳ.成交确认【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：投资者通过券商交易系统进行报价申报、转让或购买委托、成交确认、清算交收等手续，挂牌公司及投资者在代办系统所进行的股份交易的相关手续均须通过券商办理。

9、私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。Ⅰ. 《证券投资基金法》Ⅱ. 《合伙企业法》Ⅲ. 《公司法》Ⅳ. 《私募投资基金监督管理暂行办法》【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

10、股权投资基金就收益分配而言，主要在（）之间进行。【单选题】

A.投资者；托管人

B.投资者；管理人

C.管理人；托管人

D.投资者；管理人；托管人

正确答案:B

答案解析:股权投资基金就收益分配而言，主要在投资者和管理人之间进行。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。
关于投资协议中的保密条款，说法错误的是（ ）。

A.保密义务是双方共同的义务
B.保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务
C.投资协议中规定投资方为应对投资中了解的目标公司的商业机密承担保密业务，保证不将这些信息泄露给第三方
D.对目标公司而言，其在融资过程中所知悉的股权投资基金的投资估值意见不属于商业秘密
答案：D
解析：
对目标公司而言，其在融资过程中所知悉的股权投资基金的非公开的尽职调查方法与流程、投资估值意见、投资框架协议及投资协议条款等信息通常均属于商业秘密，故选项D表述错误。
下列关于证券投资基金的特点，说法错误的是（ ）。

A.专业管理
B.利益共享
C.独立托管
D.集中投资
答案：D
解析：
证券投资基金的特点包括：（1）集合理财、专业管理；（2）组合投资、分散风险；（3）利益共享、风险共担；（4）严格监管、信息透明；（5）独立托管、保障安全
(2016年)市盈率用公式表达为（　　）。

A.市盈率=每股市价／每股净资产
B.市盈率=股票市价／销售收入
C.市盈率=每股收益(年化)／每股市价
D.市盈率=每股市价／每股收益(年化)
答案：D
解析：
市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率，该指标揭示了盈余和股价之间的关系，用公式表达为：市盈率(P／E)=每股市价／每股收益(年化)。
(2016年)由于现代企业最重要的经营目标就是最大化股东财富，因而衡量企业最大化股东财富能力的比率是（）。

A.资产收益率
B.资产负债率
C.净资产收益率
D.销售利润率
答案：C
解析：
由于现代企业最重要的经营目标就是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率。净资产收益率高，说明企业利用其自由资本获利的能力强，投资带来的收益高；净资产收益率低则相反。

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