2021年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题(2021-11-01)

发布时间：2021-11-01

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2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、股东大会召开前（）日内或者公司决定分配股利的基准日前（ ）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。【单选题】

A.20 ， 5

B.30， 5

C.30 ， 3

D.20 ， 10

正确答案:A

答案解析:《公司法》中股份公司股份的转让规则第一百三十九条：记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。股东大会召开前二十日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。但是，法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的，从其规定。

2、（  ），是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失。【单选题】

A.股份转让

B.挂牌转让

C.项目退出

D.股权转让

正确答案:C

答案解析:项目退出，是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失。

3、股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是（）。【单选题】

A.信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露

B.信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突

C.信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁

D.信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：股权投资基金的信息披露应当包含基金承担的费用和业绩报酬安排；信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露；信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突；信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁。

4、关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件，下列选项中错误的是（）。【单选题】

A.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元

B.依法设立存续满2年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算

C.业务明确，具有持续经营能力

D.主办券商推荐并持续督导

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合下列条件：（1）依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。（2）业务明确，具有持续经营能力。（3）公司治理机制健全，合法规范经营。（4）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。（5）主办券商推荐并持续督导。（6）全国股份转让系统公司要求的其他条件。

5、管理团队包括董事会成员及主要高级管理人员的（）。I．履历介绍II．薪酬体系III． 职权IV．福利【单选题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:A

答案解析:团队管理包括：董事会成员及主要高级管理人员的履历介绍、薪酬体系、职权或持股激励机制等

6、关于股权投资基金被投资企业的股权回购，下列说法错误的是（ )。【单选题】

A.当股权投资基金管理人认为所投资企业效益未达预期，可根据投资协议要求被投资企业股东回购股权

B.当被投资企业股东对企业未来的潜力看好，考虑到基金持股可能带来的丧失企业独立性等问题，可以通过协商主动回购股权投资基金持有的股权

C.回购双方根据协商形成的股权回购协议进行交割

D.变更登记事项涉及修改公司章程的，应当向基金业协会提交修改后的公司章程或者公司章程修正案

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：股权投资基金变更登记事项涉及修改公司章程的，应当向公司登记机关提交修改后的公司章程或者公司章程修正案（D项说法错误）。当股权投资基金管理人认为所投资企业效益未达预期，可根据投资协议要求被投资企业股东回购股权；当被投资企业股东对企业未来的潜力看好，考虑到基金持股可能带来的丧失企业独立性等问题，可以通过协商主动回购股权投资基金持有的股权。回购双方根据协商形成的股权回购协议进行交割。

7、股权投资基金的信息披露不包含（）。【单选题】

A.招募说明书等宣传推介文件

B.基金销售协议中的主要权利义务条款

C.基金的资产负债及投资收益分配情况

D.预测的投资业绩

正确答案:D

答案解析:股权投资基金的信息披露应当包含以下内容：（1）基金合同；（2）招募说明书等宣传推介文件；（3）基金销售协议中的主要权利义务条款；（4）基金的投资情况；（5）基金的资产负债情况；（6）基金的投资收益分配情况；（7）基金承担的费用和业缋报酬安排；（8）可能存在的利益冲突；（9）涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；（10）中国证监会以及中国证券投资鉴金、基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。

8、股权投资行业主要用到的估值方法为（）。【单选题】

A.折现现金流法和清算价值法

B.相对估值法和折现现金流法

C.折现现金流法和成本法

D.清算价值法和相对估值法

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：股权投资行业主要用到的估值方法为相对估值法、折现现金流估值法和创业投资估值法。

9、募集行为包括（）等活动。Ⅰ.推介基金Ⅱ. 发售基金份额（权益）Ⅲ.办理基金份额（权益）认缴Ⅳ. 办理基金份额（权益）退出【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：募集行为包括推介基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认缴等活动。

10、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。Ⅰ.行政处罚 Ⅱ.行政监管措施Ⅲ.市场禁入【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取行政处罚、行政监管措施、市场禁入等措施；构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。

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下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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