2022年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题(2022-03-04)

发布时间：2022-03-04

2022年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、契约型基金由（ ）在基金成立日起限定日期内到中国证券投资基金业协会办理相关备案手续。【单选题】

A.持有人大会

B.发起人

C.管理人

D.托管人

正确答案:C

答案解析:契约型基金由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证券投资基金业协会办理相关备案手续。

2、管理人内部控制的主要控制活动说法正确的是（ ）。I．私募基金管理人组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则建立必要的防火墙制度与业务隔离制度，各部门有合理及明确的授权分工操作相互独立。II．私募基金管理人应当健全治理结构，防范不正当关联交易、利益输送和内部控制风险，保护投资者利益和自身合法权益。III．私募基金管理人应当建立科学的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析及时防范和化解风险。IV．私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。【单选题】

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:管理人内部控制的主要控制活动要求有：1.私募基金管理人组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则建立必要的防火墙制度与业务隔离制度，各部门有合理及明确的授权分工操作相互独立2．私募基金管理人应当健全治理结构，防范不正当关联交易、利益输送和内部控制风险，保护投资者利益和自身合法权益。3．私募基金管理人应当建立科学的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析及时防范和化解风险。4．私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

3、基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送的基本信息包括（）。Ⅰ. 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别Ⅱ. 基金合同、公司章程或者合伙协议。Ⅲ. 采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。Ⅳ. 基金业协会规定的其他信息【单选题】

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送以下基本信息：（1）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；（2）基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；（3）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；（4）基金业协会规定的其他信息。

4、下列不属于信息披露义务人的禁止行为的是（）。【单选题】

A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

B.违规承诺收益或者承担损失

C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.披露基金募集情况

正确答案:D

答案解析:信息披露义务人的禁止行为包括：（1）公开披露或者变相公开披露；（2）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（3）对投资业绩进行预测；（4）违规承诺收益或者承担损失；（5）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；（6）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；（7）采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞；（8）法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。

5、基金的募集分为自行募集和（）。【单选题】

A.直接募集

B.间接募集

C.委托募集

D.委派募集

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金的募集分为自行募集和委托募集。

6、关于股权投资基金运作中的现金流，下列说法错误的是（  ）。【单选题】

A.在基金募集过程中，股权投资基金通常采用授权资本制

B.投资者承诺向基金投资的总额度称为认缴资本，投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为实缴资本

C.基金成立后，通常需要一段时间来完成投资计划，在此期间，投资者实缴资本中尚未投资出去的部分称为未投资资本

D.基金从被投资企业实现退出后，依退出方式不同，可能会通过公开或私下股权转让、企业清算等渠道实现投资退出，获得退出现金流

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：在基金募集过程中，股权投资基金通常采用承诺资本制。选项BCD说法正确。

7、息税折旧摊销前利润是指扣除（）之前的利润。【单选题】

A.利息费用、税、折旧和摊销

B.利息费用、折旧和摊销

C.税、折旧和摊销

D.净利润费用、税、折旧和摊销

正确答案:A

答案解析:选项A正确：息税折旧摊销前利润是指扣除利息费用、税、折旧和摊销之前的利润。

8、企业价值/息税前利润倍数法的企业价值计算公式为（）。【单选题】

A.股权价值+净利润

B.净利润+所得税+利息

C.EBIT x (EV/EBIT 倍数）

D.EBITDA x ( EV/EBITDA 倍数）

正确答案:C

答案解析:选项C正确：息税前利润的计算公式为：息税前利润（EBIT )=净利润+所得税+利息企业价值/息税前利润倍数法的企业价值计算公式为：EV = EBIT x (EV/EBIT 倍数）

9、产业导向或区域导向较强的政府引导基金，可通过（ ），支持创业投资基金发展并引导其投资方向。【单选题】

A.参股

B.融资担保

C.直接投资

D.跟进投资

正确答案:D

答案解析:产业导向或区域导向较强的政府引导基金，通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向。

10、下列关于股权投资基金管理人的行为，正确的是（ )。【单选题】

A.兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务

B.从事损害投资者利益的投资活动

C.不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

D.兼营其他非金融业务

正确答案:C

答案解析:股权投资基金管理人不得兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务，不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务，尽量避免兼营其他非金融业务。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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