2022年基金从业资格考试《私募股权投资》章节练习(2022-03-24)

发布时间：2022-03-24

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2022年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第十章 股权投资基金的行业自律5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、中国证券投资基金业协会对违反信息提交义务的基金管理人的处罚措施包括（ ）。Ⅰ.已登记的管理人未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单Ⅱ.异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态Ⅲ.新申请登记的管理人成立满一年未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记Ⅳ.新申请登记的管理人成立满两年未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：中国证券投资基金业协会对违反财务报告提交义务的基金管理人的处罚措施包括：（1）已登记的管理人未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单；（2）异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态；（3）新申请登记的管理人成立满一年未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记。

2、私募基金投资运作中面临的一般风险，一般不包括(  )。【单选题】

A.资金损失风险

B.流动性风险

C.募集失败风险

D.信用风险

正确答案:D

答案解析:风险揭示书的内容包括但不限于：（1）私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险、基金未托管风险、基金委托募集的风险、未在中国证券投资基金业协会备案的风险、聘请投资顾问的风险等。（2）私募基金投资运作中面临的一般风险，包括资金损失风险、流动性风险、募集失败风险等。（3）投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等。

3、信用信息报告的主要目标包括（）。Ⅰ.持续、动态积累私募股权、创业投资基金管理人会员信用记录，带动行业以信用立身，实现行业信用自治Ⅱ.促进私募股权、创业投资基金管理人会员提升经营管理的稳定度、透明度和投资运作的专业度Ⅲ.为中国证监会及其派出机构、政府机关等相关部门开展工作提供参考Ⅳ.引导私募股权、创业投资基金管理人会员诚实守信，勤勉尽责，自觉提升合规风控能力和水平【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:信用信息报告的主要目标包括：（一）持续、动态积累私募股权、创业投资基金管理人会员信用记录，带动行业以信用立身，实现行业信用自治。（二）引导私募股权、创业投资基金管理人会员诚实守信，勤勉尽责，自觉提升合规风控能力和水平。（三）促进私募股权、创业投资基金管理人会员提升经营管理的稳定度、透明度和投资运作的专业度。（四）引导行业相关合作机构关注私募股权、创业投资基金管理人会员的信用记录。（ 五）为中国证监会及其派出机构、政府机关等相关部门开展工作提供参考。

4、私募基金的管理人应具备至少（）名高级管理人员，其中应当包括（）名负责合规风控的高级管理人员。【单选题】

A.2；1

B.3；1

C.3；2

D.4；2

正确答案:A

答案解析:私募基金的管理人应具备至少2名高级管理人员，其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员

5、（ ）应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。【单选题】

A.基金托管人

B.基金销售人

C.基金发起人

D.基金持有人

正确答案:A

答案解析:基金托管人、基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。

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下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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