2021年基金从业资格考试《私募股权投资》章节练习(2021-12-12)

发布时间：2021-12-12

2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第十章 股权投资基金的行业自律5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列属于信托（契约）型基金合同的附则包括的内容是（）。【单选题】

A.股权投资基金的投资

B.交易及清算交收安排

C.本指引由中国基金业协会负责解释

D.风险揭示

正确答案:C

答案解析:选项C正确：信托（契约）型基金合同主要包括总则、合同正文与附则三个部分。其中, 正文部分主要包括：前言；释义；声明与承诺；股权投资基金的基本情况；股权投资基金的募集；股权投资基金的成立与备案；股权投资基金的申购、赎回与转让；当事人及权利义务；股权投资基金份额持有人大会及日常机构；股权投资基金份额的登记；股权投资基金的投资；股权投资基金的财产；交易及清算交收安排；股权投资基金财产的估值和会计核算；股权投资基金的费用与税收；股权投资基金的收益分配；信息披露与报告；风险揭示；基金合同的效力、变更、解除与终止；股权投资基金的清算；违约责任；争议的处理；其他事项。

2、股权投资基金登记备案的完整的规则体系的构成不包括（）。【单选题】

A.中国证监会颁布的《监管暂行办法》

B.基金业协会发布的《登记备案办法》 ；

C.关于登记备案的系列问题解答和相关指引

D.《证券投资基金法》

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：中国证监会颁布的《监管暂行办法》、基金业协会发布的《登记备案办法》 及关于登记备案的系列问题解答和相关指引构成了股权投资基金登记备案的完整的规则体系。从事股权投资基金管理的基金管理人应当按照已经发布的相关法律法规、规则对自身进行登记，对其所募集的基金进行备案，并按时报送相关信息。

3、下列说法错误的是（  ；）。【单选题】

A.股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益

B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金

C.股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务

D.同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：股权投资基金管理人不得兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务，不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务，尽量避免兼营其他非金融业务。股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益；投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金；同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则。

4、股权投资基金的基金管理人的（）不得从事投资业务。【单选题】

A.合规负责人

B.风险控制负责人

C.合规负责人和风险控制负责人

D.法定代表人

正确答案:C

答案解析:股权投资基金的基金管理人的合规负责人和基金管理人的风险控制负责人不得从事投资业务。

5、信息披露义务人应当在每年结束之日起（ ）个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。【单选题】

A.4

B.3

C.2

D.1

正确答案:A

答案解析:信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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