2020年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》模拟试题(2020-01-04)
发布时间:2020-01-04
2020年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:财务弹性是指公司适应经济环境变化
(1)现金满足投资比率。(Ⅱ项正确)
(2)现金股利保障倍数。(Ⅲ项正确)
2、
根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为( )。
Ⅰ.贴现债券
Ⅱ.附息债券
Ⅲ.保证债券
Ⅳ.息票累积债券
【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券三类。
3、对经济周期性波动来说,提供了一种财富套期保值手段的行业属于()。【选择题】
A.增长型
B.周期型
C.防守型
D.幼稚型
正确答案:A
答案解析:选项A正确:增长型行业对经济周期性波动来说,提供了一种财富套期保值的手段。在经济高涨时,高增长行业的发展速度通常高于平均水平;在经济衰退时期,其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长。
4、()是一种典型的被动型投资策略,通常与价值型投资相联系,具有最小的交易成本和管理费用,但不能反映环境的变化。【选择题】
A.固定比例策略
B.投资组合保险策略
C.买入持有策略
D. 战术性投资策略
正确答案:C
答案解析:选项C正确:买入持有策略是一种典型的被动型投资策略,通常与价值型投资相联系,具有最小的交易成本和管理费用,但不能反映环境的变化。
5、在市盈率的估价方法中,利用历史数据进行估计的有()。
Ⅰ.算数平均法
Ⅱ.趋势调整法
Ⅲ.市场预测回报倒数法
Ⅳ.市场归类决定法【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:利用历史数据进行估计市盈率的方法有:①算术平均法或中间数法;②趋势调整法;③回归调整法。
6、某基金公司持有一个股票组合,且对当前收益率比较满意,但担心股市整体下跌影响其收益,这种情况下,可采取()。【选择题】
A.股指期货的卖出套期保值
B.股指期货的买入套期保值
C.期指和股票的套利
D.股指期货的跨期套利
正确答案:A
答案解析:选项A正确:进行股指期货卖出套期保值的情形主要是:投资者持有股票组合,担心股市下跌而影响股票组合的收益。
7、下列关于跨品种套利的说法,正确的是()。【选择题】
A.跨品种套利可以利用没有关联的商品的期货合约进行套利
B.跨品种套利同时买入和卖出不同交割月份的商品期货
C.跨品种套利可以分为相关商品间的套利和原料与成品间套利两种情况
D.大豆和豆粕之间的套利属于跨商品套利中的相关商品间套利
正确答案:C
答案解析:选项C正确:跨品种套利可以分为相关商品间的套利和原料与成品间套利两种情况;
选项A错误:跨品种套利是利用两种或三种不同的但相互关联的商品之间的期货合约价格差异进行套利;
选项B错误:跨品种套利同时买入和卖出相同交割月份的商品期货;
选项D错误:大豆和豆粕之间的套利属于跨商品套利中的原料与成品间套利。
8、
产业组织包括的内容有()。
Ⅰ. 市场结构
Ⅱ. 市场行为
Ⅲ. 市场绩效
Ⅳ. 市场规律
【组合型选择题】A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:产业组织包括市场结构、市场行为、市场绩效三方面内容。(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确)
9、
一般来说,在构造期权无风险套利时,应当遵循的基本原则有()。
Ⅰ. 买低卖高原则
Ⅱ. 买高卖低原则
Ⅲ. 风险对冲原则
Ⅳ. 风险规避原则
【组合型选择题】A.I、II
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:一般来说,在构造期权无风险套利时,应当遵循两条基本原则:买低卖高原则,即买进价值被低估的期权,卖出价值被高估的期权(Ⅰ项正确);风险对冲原则,即利用合成期权对冲买入或卖出实际期权的风险头寸(Ⅲ项正确)。
10、技术分析的理论基础是()。【选择题】
A.道氏理论
B.切线理论
C.波浪理论
D.K线理论
正确答案:A
答案解析:选项A正确:道氏理论是技术分析的理论基础,许多技术分析方法的基本思想都来自于道氏理论。
下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题,供大家学习参考。
Ⅰ.无风险利率r为常数
Ⅱ.没有交易成本、税收和卖空限制,不存在无风险套利机会
Ⅲ.标的资产在期权到期时间之前按期支付股息和红利
Ⅳ.标的资产价格波动率为常数
Ⅴ.假定标的资产价格遵从混沌理论
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
Ⅰ.NPV﹤0
Ⅱ.NPV﹥0
Ⅲ.内部收益率k*﹥具有同等风险水平股票的必要收益率k
Ⅳ.内部收益率k*﹤具有同等风险水平股票的必要收益率k
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.资本市场线实际上指出了有效投资组合风险与预期收益率之间的关系
Ⅱ.证券市场线给出每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系
Ⅲ.由证券市场线可知,理性投资者持有的风险资产投资组合都是市场投资组合
Ⅳ.证券市场线描述了一个资产或资产组合的预期收益率与其贝塔值之间的关系
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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