2020年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》模拟试题(2020-05-21)

发布时间：2020-05-21

2020年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、贴现债券又被称为（）。【选择题】

A.保证债券

B.贴水债券

C.升水债券

D.担保债券

正确答案:B

答案解析:选项B正确：贴现债券又被称为“贴水债券”，是指在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期时按面额偿还本息的债券。

2、在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券分析师。【选择题】

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国基金业协会

D.国务院监督管理机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。

3、某投资组合的平均收益率为14%,收益率标准差为21%，β值为1.15，若无风险利率为6% ,则该投资组合的夏普比率为（)。【选择题】

A.0.21

B.0.07

C.0.13

D.0.38

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据投资组合中夏普比率的计算公式，可得：

4、企业综合评价方法中，成长能力、盈利能力、偿债能力之间的比重分配方式为（）。【选择题】

A.5：3：2

B.2：5：3

C.3：2：5

D.3：5：2

正确答案:B

答案解析:选项B正确：企业综合评价方法中，成长能力、盈利能力、偿债能力之间的比重分配方式为2：5：3。

5、投资者用100万元进行为期5年的投资，年利率为5%，一年计息一次，按单利计算，则5年年末投资者可得到的本息和为（）万元。【选择题】

A.110

B.120

C.125

D.135

正确答案:C

答案解析:选项C正确：该题考查单利终值的计算。单利就是仅按本金计算利息，上期本金所产生的利息不计入下期本金重复计算利息。单利利息计算公式为：I=P×r×n，式中，I表示利息额，P表示本金，r表示利率，n表示时间。所以5年年末投资者可得到的本息和为：100+ 100 x 5% x5= 125 (万元)。

6、按募集方式不同，债券可以分为（）。Ⅰ. 公募债券Ⅱ. 企业债券Ⅲ. 私募债券Ⅳ. 政府债券　【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ　

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：按募集方式不同，债券可以分为公募债券和私募债券。（Ⅰ、Ⅲ项正确）

7、某投资者在3月份以5美元／盎司的权利金买入1份执行价格为800美元／盎司的8月份黄金看涨期权。又以6美元／盎司的权利金卖出1份执行价格为800美元／盎司的8月份黄金看跌期权，再以市场价格801美元／盎司卖出1份8月份黄金期货合约。则该投资者的最大获利是（）美元／盎司。【选择题】

A.2

B.402

C.1

D.400

正确答案:A

答案解析:选项A正确：（1）权利金合计收入：6-5=1（美元/盎司）；（2）不管黄金期货的市场价格如何变化，该投资者总会在期权市场上以800美元/盎司的价格买进，并在期货市场上以801美元/盎司的价格卖出，合计盈利1美元/盎司；（注意：可以自己分两种情况进行分析：黄金期货价格大于等于800时，黄金期货价格小于800时） 综上，投资者的最大获利是2美元/盎司。

8、面额为100元的贴现债券，期限为274 天，到期收益率为7%，持有天数为123天，求转让价格（）。【选择题】

A.102

B.100

C.89

D.97

正确答案:D

答案解析:选项D正确：贴现债券的转让价格=面额-面额×{[(期限-持有天数)/360]×年贴现率} 则其转让价格为：100-100×{[（274-123）/360]×7%}=97.064

9、下列对于独立董事任职资格的说法中，正确的是（）。Ⅰ. 具有大学本科以上学历Ⅱ. 正直诚实，品行良好Ⅲ. 熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件Ⅳ. 从事证券、金融、法律、会计工作3年以上【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：独立董事任职资格有：取得独立董事任职资格，除应当具备本办法第八条（（1）正直诚实，品行良好（Ⅱ项正确）；（2）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件（Ⅲ项正确），具备履行职责所必需的经营管理能力。）规定的基本条件外，还应当具备以下条件：（1）从事证券、金融、法律、会计工作5年以上；（Ⅳ项错误）（2）具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位；（Ⅰ项正确）（3）有履行职责所必需的时间和精力。

10、下列关于国债期货的说法，正确的有（）。Ⅰ.以主权国家发行的国债为期货合约标的Ⅱ.全球交易活跃的国债期货品种主要是中长期国债期货Ⅲ.全球交易活跃的国债期货品种主要是短期国债期货Ⅳ.中长期国债期货一般采用实物交割【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：全球交易活跃的国债期货品种主要是中长期国债期货。（Ⅲ项错误）

下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。

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