2022年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》章节练习(2022-01-28)

发布时间：2022-01-28

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2022年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、经营机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的（）。【选择题】

A.统一性

B.独立性

C.均衡性

D.公平性

正确答案:D

答案解析:选项D正确：经营机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的公平性。经营机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。

2、发布证券研究报告业务的相关法规不包括（）。【选择题】

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中国银行业协会章程》

C.《中华人民共和国证券法》

D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：发布证券研究报告业务的相关法规包括：《中华人民共和国公司法》；《中华人民共和国证券法》；《证券、期货投资咨询管理暂行办法》；《发布证券研究报告暂行规定》；《中国证券业协会章程》；《发布证券研究报告执业规范》。

3、从事发布证券研究报告业务的机构应当从（）上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。Ⅰ.公司地址Ⅱ.组织设置Ⅲ.员工级别Ⅳ.人员职责【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：从事发布证券研究报告业务的机构应当从组织设置、人员职责（Ⅱ、Ⅳ项正确）上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。

4、我国的证券分析师是指那些具有（），并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。【选择题】

A.证券从业资格

B.证券投资咨询执业资格

C.基金从业资格

D.期货从业资格

正确答案:B

答案解析:选项B正确：我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。

5、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。【选择题】

A.自动回避制度

B.隔离墙制度

C.事前回避制度

D.分类经营制度

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《发布证券研究报告暂行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定。该法规规定，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

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下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。

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