2020年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》章节练习(2020-03-11)

发布时间：2020-03-11

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2020年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司、证券投资咨询机构应当建立（），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。【选择题】

A.证券研究报告发布抽查机制

B.证券研究报告发布审阅机制

C.证券研究报告发布定期送审机制

D.证券研究报告发布不定期检查机制

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告发布审阅机制，明确审阅流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。

2、目前，我国证券分析师的内涵可以从（）来理解。【选择题】

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《发布证券研究报告暂行规定》

D.《证券投资顾问业务暂行规定》

正确答案:C

答案解析:选项C正确：目前，我国证券分析师的内涵可以从《发布证券研究报告暂行规定》来理解。

3、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：《发布证券研究报告暂行规定编辑》第八条证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：
（1）“证券研究报告”字样;（Ⅰ项正确）
（2）证券公司、证券投资咨询机构名称;（Ⅱ项正确）
（3）具备证券投资咨询业务资格的说明;（Ⅲ项正确）
（4）署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码;
（5）发布证券研究报告的时间;（Ⅳ项正确）
（6）证券研究报告采用的信息和资料来源;（Ⅴ项正确）
（7）使用证券研究报告的风险提示。

4、在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括（）。
Ⅰ.“证券研究报告”字样
Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
Ⅴ.发布证券研究报告的时间【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：《发布证券研究报告暂行规定编辑》第八条，证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：
（1）“证券研究报告”字样；（Ⅰ项正确）
（2）证券公司、证券投资咨询机构名称；（Ⅱ项正确）
（3）具备证券投资咨询业务资格的说明；（Ⅲ项正确）
（4）署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码；（Ⅳ项正确）
（5）发布证券研究报告的时间；（Ⅴ项正确）
（6）证券研究报告采用的信息和资料来源；
（7）使用证券研究报告的风险提示。

5、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券研究报告的基本要素包括宏观经济、行业或上市公司的基本面分析，上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级，相关信息披露，风险提示。

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下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。

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