2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》章节练习(2021-04-11)

发布时间：2021-04-11

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2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券分析师后续职业培训项目有明确的师资、讲义，且时间为（）以上。【选择题】

A.3个学时

B.4个学时

C.6个学时

D.8个学时

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券分析师后续职业培训项目有明确的师资、讲义，且时间为4个学时以上。

2、根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括（）。Ⅰ.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存 Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动 Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合 Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分 【组合型选择题】

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券分析师可以根据投资人不同的投资目的，推荐不同的投资组合。（Ⅲ项错误）

3、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构,自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报吿。【选择题】

A.40

B.30

C.15

D.10

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《发布证券研究报告执业规范》，担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

4、（）依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。【选择题】

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.中国银行业协会

D.国务院及其监督管理机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

5、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据Ⅱ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息Ⅲ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划Ⅳ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：根据《发布证券研究报告执业规范》第十条，发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求之一为：被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报吿。（Ⅳ项错误）

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下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。

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